- 判斷題證券公司應當至少每月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：B】
考核資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風險的控制。證券公司、托管機構(gòu)應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告。
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- A 、正確
- B 、錯誤
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- A 、3個月
- B 、6個月
- C 、12個月
- D 、15個月
- 3 【選擇題】證券公司、托管機構(gòu)至少每（）向客戶提供一次準確完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告。
- A 、一年
- B 、6個月
- C 、3個月
- D 、每月
- 4 【選擇題】證券公司應當至少( )向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。
- A 、每日
- B 、每月
- C 、每季度
- D 、每年
- 5 【組合型選擇題】證券公司應當以提供( )等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。 I. 電話 II. 網(wǎng)上查詢 III. 書面查詢 IV. 在營業(yè)場所公示
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III 、IV
- C 、I、 II 、III 、IV
- D 、I 、IV
- 6 【選擇題】證券公司應當至少（）向客戶提供一次完整、準確的資產(chǎn)管理報告。
- A 、每年
- B 、每季度
- C 、每月度
- D 、每半年
- 7 【選擇題】證券公司應當至少（）向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。
- A 、每日
- B 、每月
- C 、每季度
- D 、每年
- 8 【選擇題】證券公司、托管機構(gòu)應當至少每（）向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等做出詳細說明。
- A 、3個月
- B 、6個月
- C 、12個月
- D 、15個月
- 9 【組合型選擇題】證券公司應當至少每半年經(jīng)（）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。I.主要負責人II.首席風險官III.董事會IV.監(jiān)事會
- A 、I、II
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、IV
- 10 【組合型選擇題】證券公司應當至少每半年經(jīng)（）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。I.主要負責人II.首席風險官III.董事會IV.監(jiān)事會
- A 、I、II
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、IV
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- 代辦股份轉(zhuǎn)讓以（）確定轉(zhuǎn)讓價格。
- 單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票，單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據(jù)、金融債、企業(yè)（公司）債、可轉(zhuǎn)換債，單只證券投資基金，單個萬能保險產(chǎn)品或者投資連結(jié)保險產(chǎn)品，分別不得超過該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的（）；按照公允價值計算，也不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）。
- （ ）年我國第一家證券交易所——上海證券交易所成立。
- 有下列情形中的（），操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。 Ⅰ.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的 Ⅱ.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的 Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易 Ⅳ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的
- 關(guān)于QFII制度在中國證券市場上的特點，下列說法正確的有（）。Ⅰ.許可投資證券品種的比例存在一定限制Ⅱ.合格境外機構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件要求嚴格Ⅲ.投資范圍和投資額度有嚴格限制Ⅳ.對合格境外投資者機構(gòu)匯出匯入資金進行監(jiān)控
- 證券金融公司應當妥善保存履行中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
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- 下列有關(guān)股份有限公司股份發(fā)行的說法，錯誤的是（）。
- 按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，證券公司的責任主體包括董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門、分支機構(gòu)、子公司以及每一位員工。上述責任主體分別承擔不同的風險管理職責。（）的職責包括：建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系；建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機制。
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