證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫(kù)正文
  • 選擇題按照《證券法》的規(guī)定,關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息行政責(zé)任的具體承擔(dān)方式理解錯(cuò)誤的有()。 
  • A 、信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以20萬元以上200萬元以下的罰款
  • B 、信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的,責(zé)令改正,給予警告,并處以50萬元以上500萬元以下的罰款
  • C 、收購(gòu)人未按照規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的,責(zé)令改正,給予警告,并處以50萬元以上500萬元以下的罰款
  • D 、收購(gòu)人未按照規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

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參考答案

【正確答案:D】

選項(xiàng)D錯(cuò)誤:(幫考提示:本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn))第一百九十六條 收購(gòu)人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)的,責(zé)令改正,給予警告,并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

第一百九十七條 信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的,責(zé)令改正,給予警告,并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為,或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形的,處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為,或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形的,處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

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