參考答案
【正確答案：A,B】
選項(xiàng)AB正確：根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金銷語(yǔ)機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在如下情形：
(1)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
(2)違規(guī)承諾收益、本金不受損失或者限定損失金額、比例；
(3)預(yù)測(cè)基金投資業(yè)績(jī)，或者宣傳預(yù)期收益率；
(4)誤導(dǎo)投資人購(gòu)買與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相匹配的基金產(chǎn)品；
(5)未向投資人有效揭示實(shí)際承擔(dān)基金銷售業(yè)務(wù)的主體、所銷售的基金產(chǎn)品等道要信息，或者以過(guò)度包裝服務(wù)平臺(tái)、服務(wù)品牌等方式模糊上述重要信息；
(6)采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金；
(7)在基金募集申請(qǐng)完成注冊(cè)前，辦理基金銷售業(yè)務(wù)，向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額；
(8)未按照法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、招募說(shuō)明書和基金份額發(fā)售公告規(guī)定的時(shí)間銷售基金，或者未按照規(guī)定公告即擅自變更甚金份額的發(fā)售日期；
(9)挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額；違規(guī)利用基金份額轉(zhuǎn)讓等形式規(guī)避基金銷售結(jié)算資金閉環(huán)運(yùn)作要求、損害投資人資金安全；
(10)利用或者承諾利用基金資產(chǎn)和基金銷售業(yè)務(wù)進(jìn)行利益輸送或者利益交換；
(11)違規(guī)泄露投資人相關(guān)信息或者基金投資運(yùn)作相關(guān)非公開(kāi)信息；
(12)以低于成本的費(fèi)用銷售基金；
(13)實(shí)施歧視性、排他性、綁定性銷售安排；
(14)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。
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