- 單選題從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者開(kāi)戶資料和身份（）等進(jìn)行審查。
- A 、合法性
- B 、真實(shí)性
- C 、一致性
- D 、同一性
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參考答案【正確答案：B】
《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第十三條從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向投資者充分揭示金融期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好開(kāi)戶入金指導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。
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- A 、合法性
- B 、真實(shí)性
- C 、一致性
- D 、同一性
- 2 【多選題】 從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)（）。
- A 、 對(duì)投資者開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查
- B 、 向投資者充分揭示金融期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
- C 、 進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
- D 、 做好開(kāi)戶入金指導(dǎo)
- 3 【單選題】（ ）對(duì)從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。
- A 、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心
- C 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
- D 、中國(guó)金融期貨交易所
- 4 【多選題】從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)（ ）。
- A 、對(duì)投資者開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查
- B 、向投資者充分揭示金融期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
- C 、對(duì)開(kāi)立金融期貨賬戶的投資者進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
- D 、做好開(kāi)戶入金的收取工作
- 5 【單選題】從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理股指期貨交易開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)（ ）。
- A 、進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開(kāi)戶手續(xù)
- B 、做好開(kāi)戶入金指導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度
- C 、然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開(kāi)戶手續(xù)
- D 、做好開(kāi)戶入金指導(dǎo)，然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開(kāi)戶手續(xù)
- 6 【單選題】（ ）對(duì)從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。
- A 、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心
- C 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
- D 、中國(guó)金融期貨交易所
- 7 【單選題】從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者開(kāi)戶資料和身份（）等進(jìn)行審查。
- A 、合法性
- B 、真實(shí)性
- C 、一致性
- D 、同一性
- 8 【多選題】從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)（ ）。
- A 、對(duì)投資者開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查
- B 、向投資者充分揭示金融期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
- C 、對(duì)開(kāi)立金融期貨賬戶的投資者進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
- D 、做好開(kāi)戶入金的收取工作
- 9 【單選題】證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。
- A 、期貨從業(yè)人員資格
- B 、證券銷售從業(yè)人員資格
- C 、證券投資咨詢資格
- D 、期貨投資咨詢資格
- 10 【單選題】證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得( )資格。
- A 、介紹業(yè)務(wù)
- B 、投資咨詢
- C 、結(jié)算業(yè)務(wù)
- D 、代理交易
熱門試題換一換
- 某執(zhí)行價(jià)格為1280美分/蒲式耳的大豆期貨看漲期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的大豆期貨合約市場(chǎng)價(jià)格為1300美分/蒲式耳時(shí)，該期權(quán)為（）期權(quán)。
- 某螺紋鋼期貨還有90天到期，目前螺紋鋼現(xiàn)貨價(jià)格為2400元/噸，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)連續(xù)利率為8%，儲(chǔ)存成本為2%，便利收益率為3%，則該螺紋鋼期貨的理論價(jià)格是（ ）元/噸。
- 以下資產(chǎn)不得作為保證金的是（）。
- 為對(duì)沖股票組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，該基金經(jīng)理應(yīng)該賣出股指期貨（ ）手。
- 根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。
- 若國(guó)債期貨到期交割價(jià)為100元，某可交割國(guó)債的轉(zhuǎn)換因子為1.0043，應(yīng)計(jì)利息為1元，其發(fā)票價(jià)格為（）。
- 套期保值活動(dòng)主要轉(zhuǎn)移（）。
- 根據(jù)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交易編碼申請(qǐng)。
- 利率期貨合約價(jià)格與市場(chǎng)利率呈正向關(guān)系。（）
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