- 組合型選擇題根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》，證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員采取的自律管理措施包括（）。Ⅰ.談話提醒Ⅱ.下發(fā)行政措施函Ⅲ.警示Ⅳ.責(zé)令改正
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：C】
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是（）。
- A 、政府機(jī)構(gòu)
- B 、事業(yè)單位
- C 、非盈利性公司
- D 、社會(huì)團(tuán)體法人
- 2 【單選題】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律組織，是（）。
- A 、為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易
- B 、具有獨(dú)立法人地位，采取會(huì)員制的組織形式，協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)
- C 、為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人
- D 、以上都不對(duì)
- 3 【選擇題】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)自律性組織，是（）。
- A 、企業(yè)法人
- B 、社會(huì)團(tuán)體法人
- C 、事業(yè)單位法人
- D 、公益法人
- 4 【選擇題】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律組織，是（）。
- A 、不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)
- C 、社會(huì)團(tuán)體法人
- D 、非法人單位
- 5 【選擇題】2012年11月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布實(shí)施《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》，該規(guī)范的推出標(biāo)志著證券公司直投業(yè)務(wù)由（）為主向（）為主的轉(zhuǎn)變。
- A 、法律監(jiān)管；自律管理
- B 、自律管理；法律監(jiān)管
- C 、行政監(jiān)管；自律管理
- D 、自律管理；行政監(jiān)管
- 6 【選擇題】2012年11月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布實(shí)施《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》，該規(guī)范的推出標(biāo)志著證券公司直投業(yè)務(wù)由（）為主向（）為主的轉(zhuǎn)變。
- A 、法律監(jiān)管；自律管理
- B 、自律管理；法律監(jiān)管
- C 、行政監(jiān)管；自律管理
- D 、自律管理；行政監(jiān)管
- 7 【選擇題】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律組織，是（）。
- A 、不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)
- C 、社會(huì)團(tuán)體法人
- D 、非法人單位
- 8 【組合型選擇題】根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》，證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員采取的自律管理措施包括（）。Ⅰ.談話提醒Ⅱ.下發(fā)行政措施函Ⅲ.警示Ⅳ.責(zé)令改正
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》，證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員采取的自律管理措施包括（）。Ⅰ.談話提醒Ⅱ.下發(fā)行政措施函Ⅲ.警示Ⅳ.責(zé)令改正
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》，證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員采取的自律管理措施包括（）。Ⅰ.談話提醒Ⅱ.下發(fā)行政措施函Ⅲ.警示Ⅳ.責(zé)令改正
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門(mén)試題換一換
- 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后( )個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。
- 下列各項(xiàng)中，屬于證券交易委托指令要素的有()。
- 關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述中不正確的是（ ）。
- 上市公司發(fā)行證券，可以( )。
- 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（）個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。
- 用于管理氣溫變化風(fēng)險(xiǎn)的天氣期貨是一種在非金融變量基礎(chǔ)開(kāi)發(fā)的一種金融衍生工具。
- 股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求（ ）。Ⅰ.公司控股權(quán)Ⅱ.長(zhǎng)期資本增值Ⅲ.資本利得Ⅳ.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
- 客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人通過(guò)所在證券公司初次向證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾 Ⅱ.申請(qǐng)人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷的證明 Ⅲ.申請(qǐng)人具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷的證明 Ⅳ.公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件
- 按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，下列關(guān)于金融期貨的主要交易規(guī)則的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- 基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)是指經(jīng)（）注冊(cè)，取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)。
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