證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 多選題 根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定,集合資產(chǎn)管理計劃合同的必備內(nèi)容不包括()。Ⅰ.委托人承諾以真實身份參與集合資產(chǎn)管理計劃Ⅱ.保管人承諾保證最低收益Ⅲ.管理人承諾達到一定的盈利目標Ⅳ.合同應載明委托人、保管人、管理人的相關信息
  • A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ
  • D 、Ⅱ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:C】

選項C符合題意:證券公司(以下稱管理人)開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務,管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn),但不保證本集合計劃一定盈利,也不保證最低收益(Ⅱ項符合題意)。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責,安全保管客戶集合計劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為,但不保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失,不保證最低收益(Ⅲ項符合題意)。

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