- 單選題中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對違反信息提交義務(wù)的基金管理人的處罰措施包括（ ）。Ⅰ.已登記的管理人未按要求提交的，完成整改之前，協(xié)會暫停受理該機構(gòu)的產(chǎn)品備案，并列入異常機構(gòu)名單Ⅱ.異常機構(gòu)整改完畢后至少6個月才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)Ⅲ.新申請登記的管理人成立滿一年未提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的，協(xié)會將不予登記Ⅳ.新申請登記的管理人成立滿兩年未提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的，協(xié)會將不予登記
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：A】
選項A符合題意：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對違反財務(wù)報告提交義務(wù)的基金管理人的處罰措施包括：
（1）已登記的管理人未按要求提交的，完成整改之前，協(xié)會暫停受理該機構(gòu)的產(chǎn)品備案，并列入異常機構(gòu)名單；
（2）異常機構(gòu)整改完畢后至少6個月才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)；
（3）新申請登記的管理人成立滿一年未提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的，協(xié)會將不予登記。
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- D 、事業(yè)法人
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- 10 【單選題】中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)自律管理組織，需要入會的機構(gòu)包括（）。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金服務(wù)機構(gòu)
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熱門試題換一換
- 基金發(fā)行規(guī)模越大，基金份額凈值就越高。
- 顯性成本包括（ ）。 Ⅰ.傭金 Ⅱ.買賣價差 Ⅲ.印花稅 Ⅳ.過戶費
- 某基金管理人統(tǒng)計了某基金產(chǎn)品100個交易日的每天凈值變化的基點值Δ（單位：點），并將Δ從小到大依次排列，分別為Δ（1）~Δ（100），其中，Δ（91）~Δ（100）為15.75，16.34，16.78,16.85,17.12,17.56,18.41,18.57,18.87,18.99。求Δ上的2.5%的分位數(shù)為（ ）。
- 在私募基金的風險揭示書中，投資者需要對基金合同中投資者權(quán)益進行逐項確認的相關(guān)重要條款不包括（ ）。
- 以下說法不正確的是（ ）。
- 基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當在私募基金備案材料齊備后的（ ）個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。
- 基金托管人禁止行為不包括（）。
- （ ）是指通過研究金融市場的歷史信息來預(yù)測股票價格的趨勢。
- 關(guān)于合規(guī)管理對基金管理公司運營的意義，以下表述錯誤的是（）。
- 某初創(chuàng)企業(yè)的經(jīng)營活動尚未產(chǎn)生盈利，且不斷進行資本投資，也在不斷籌集大量資金，其現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)特征最可能是（）。
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