證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 多選題 證券公司的下列哪些行為除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷。（）
  • A 、以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)
  • B 、在承銷過程中的實際操作與報送中國證監(jiān)會的發(fā)行方案不一致
  • C 、承銷未經(jīng)核準的證券
  • D 、在承銷過程中披露的信息由虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

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參考答案

【正確答案：C,D】

以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)；在承銷過程中的實際操作與報送中國證監(jiān)會的發(fā)行方案不一致兩項自中國證監(jiān)會確認之日起12個月內(nèi)不得參與證券承銷。

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