- 選擇題證券公司須建立有效的自營風(fēng)險監(jiān)控報告機(jī)制，風(fēng)險監(jiān)控部門定期向（ ）提供風(fēng)險監(jiān)控報告。
- A 、董事會和投資決策機(jī)構(gòu)
- B 、監(jiān)事會
- C 、股東大會
- D 、證監(jiān)會
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：A】
風(fēng)險監(jiān)控部門應(yīng)定期向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險監(jiān)控報告。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正處理機(jī)制，由（ ）根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施。
- A 、風(fēng)險監(jiān)控部門
- B 、風(fēng)險控制委員會
- C 、證券自營部門
- D 、稽核部門
- 2 【判斷題】證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制，由證券自營部門根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【單選題】證券公司須建立有效的自營風(fēng)險監(jiān)控報告機(jī)制,風(fēng)險監(jiān)控部門定期向( )提供風(fēng)險監(jiān)控報告。
- A 、董事會和投資決策機(jī)構(gòu)
- B 、董事會和證監(jiān)會
- C 、股東大會和董事會
- D 、股東大會和證監(jiān)會
- 4 【單選題】證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制,由()根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果,提出整改意見和糾正措施。
- A 、風(fēng)險監(jiān)控部門
- B 、業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)
- C 、董事會
- D 、股東大會
- 5 【單選題】證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正和處理機(jī)制,由()根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控情況和評估結(jié)果,提出整改意見和糾正措施,并對落實情況進(jìn)行跟蹤檢查。
- A 、董事會風(fēng)控委員會
- B 、稽核部門
- C 、證券自營部門
- D 、風(fēng)控監(jiān)控部門
- 6 【選擇題】證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系應(yīng)建立自營業(yè)務(wù)的（）盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。
- A 、逐日
- B 、逐月
- C 、逐季
- D 、逐年
- 7 【組合型選擇題】證券金融公司應(yīng)建立風(fēng)險控制機(jī)制，下列說法中，正確的有（）。 Ⅰ.凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100% Ⅱ.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金 Ⅲ.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15% Ⅳ.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15%
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【選擇題】證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系應(yīng)建立自營業(yè)務(wù)的（）盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。
- A 、逐日
- B 、逐月
- C 、逐季
- D 、逐年
- 9 【組合型選擇題】證券金融公司應(yīng)建立風(fēng)險控制機(jī)制，下列說法中，正確的有（）。 Ⅰ.凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100% Ⅱ.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金 Ⅲ.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15% Ⅳ.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15%
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【組合型選擇題】證券金融公司應(yīng)建立風(fēng)險控制機(jī)制，下列說法中，正確的有（）。 Ⅰ.凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100% Ⅱ.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金 Ⅲ.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15% Ⅳ.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15%
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
熱門試題換一換
- 深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶申報的時間為每個交易日9:15-11:30、13:00-15:00。
- 管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定中不包括()。
- 發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息。
- 下列關(guān)于非柜臺委托形式的說法，正確的是（）。
- 經(jīng)國務(wù)院同意，2011年開展地方政府自行發(fā)債試點的地區(qū)是（）。 Ⅰ.北京市 Ⅱ.上海市 Ⅲ.浙江省 Ⅳ.深圳市
- 下列有關(guān)公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是（）。Ⅰ.公司應(yīng)當(dāng)自做出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告Ⅱ.公司應(yīng)當(dāng)自做出減少注冊資本決議之日起30日內(nèi)通知債權(quán)人，并于45日內(nèi)在報紙上公告Ⅲ.債權(quán)人自接到通知書之日起10日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起30日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保Ⅳ.債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保
- 因為債券籌資的籌資數(shù)額巨大，所以對發(fā)行主體的資信評級是必不可少的一個環(huán)節(jié)。評級的主要內(nèi)容包括（）。Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)Ⅱ.經(jīng)營能力Ⅲ.獲利能力Ⅳ.償債能力
- 下面關(guān)于憑證式國債的有關(guān)說法正確的是（）。Ⅰ.各經(jīng)辦單位對在發(fā)行期內(nèi)已繳款但未售完及購買者提前兌取的憑證式國債，仍可在原額度內(nèi)繼續(xù)發(fā)售Ⅱ.各經(jīng)辦單位對在發(fā)行期內(nèi)已繳款但未售完及購買者提前兌取的憑證式國債，不可繼續(xù)發(fā)售Ⅲ.憑證式國債采用“隨買隨賣”、利率按實際持有天數(shù)分檔計付的交易方式Ⅳ.承擔(dān)憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計發(fā)行數(shù)額
- 債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是（）。
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
2GKMA