- 客觀案例題某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。王某在開展工作過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問(wèn)題，王某將相關(guān)問(wèn)題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行了整改，解決了部分問(wèn)題，但是未完全達(dá)到要求。王某在張某的說(shuō)服下，接受了整改的結(jié)果。下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是（）。
- A 、保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問(wèn)題完全解決
- B 、對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，要向股東會(huì)報(bào)告上述情況
- C 、有權(quán)查閱期貨公司相關(guān)文件、檔案和資料
- D 、每季度向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告
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參考答案【正確答案：C,D】
《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十一條 首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)B不正確；工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。選項(xiàng)A不正確。
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- A 、保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問(wèn)題完全解決
- B 、對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，要向股東會(huì)報(bào)告上述情況
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- A 、保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問(wèn)題完全解決
- B 、對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，要向股東會(huì)報(bào)告上述情況
- C 、有權(quán)查閱期貨公司相關(guān)文件、檔案和資料
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- A 、保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問(wèn)題完全解決
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- A 、保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問(wèn)題完全解決
- B 、對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，要向股東會(huì)報(bào)告上述情況
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- A 、保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問(wèn)題完全解決
- B 、對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，要向股東會(huì)報(bào)告上述情況
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- A 、保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問(wèn)題完全解決
- B 、對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，要向股東會(huì)報(bào)告上述情況
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- 7 【客觀案例題】某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。王某在開展工作過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問(wèn)題，王某將相關(guān)問(wèn)題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行了整改，解決了部分問(wèn)題，但是未完全達(dá)到要求。王某在張某的說(shuō)服下，接受了整改的結(jié)果。下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是（）。
- A 、保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問(wèn)題完全解決
- B 、對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，要向股東會(huì)報(bào)告上述情況
- C 、有權(quán)查閱期貨公司相關(guān)文件、檔案和資料
- D 、每季度向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告
- 8 【客觀案例題】某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。王某在開展工作過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問(wèn)題，王某將相關(guān)問(wèn)題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行了整改，解決了部分問(wèn)題，但是未完全達(dá)到要求。王某在張某的說(shuō)服下，接受了整改的結(jié)果。下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是（）。
- A 、保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問(wèn)題完全解決
- B 、對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，要向股東會(huì)報(bào)告上述情況
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- D 、每季度向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告
- 9 【客觀案例題】某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。王某在開展工作過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問(wèn)題，王某將相關(guān)問(wèn)題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行了整改，解決了部分問(wèn)題，但是未完全達(dá)到要求。王某在張某的說(shuō)服下，接受了整改的結(jié)果。下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是（）。
- A 、保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問(wèn)題完全解決
- B 、對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，要向股東會(huì)報(bào)告上述情況
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- 10 【客觀案例題】某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。王某在開展工作過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問(wèn)題，王某將相關(guān)問(wèn)題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行了整改，解決了部分問(wèn)題，但是未完全達(dá)到要求。王某在張某的說(shuō)服下，接受了整改的結(jié)果。下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是（）。
- A 、保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問(wèn)題完全解決
- B 、對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，要向股東會(huì)報(bào)告上述情況
- C 、有權(quán)查閱期貨公司相關(guān)文件、檔案和資料
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熱門試題換一換
- 以下（ ）軟件具有統(tǒng)計(jì)分析的功能，可以用于多元回歸計(jì)算。
- 下列關(guān)于期貨交易所設(shè)立分所的表述，正確的是（）。
- 某付息國(guó)債的凈價(jià)為98.2136，應(yīng)計(jì)利息1.0.4233，轉(zhuǎn)換因子1.004，其對(duì)應(yīng)的TF1609國(guó)債期貨合約價(jià)格為96.336。則該國(guó)債的基差為（）。
- 最小變動(dòng)價(jià)位如果過(guò)小，將會(huì)減少交易量，影響市場(chǎng)的活躍，不利于套利和套期保值的正常運(yùn)作。( )
- 面值為1 000 000美元的3個(gè)月期的國(guó)債，當(dāng)成交指數(shù)為89.84時(shí)，發(fā)行價(jià)為（ ）美元。
- 某套利者利用焦煤期貨進(jìn)行套利交易，假設(shè)焦煤期貨合約三個(gè)月的合理價(jià)差為20元/噸，焦煤期貨價(jià)格如下表所示，以下最適合進(jìn)行賣出套利的情形是（）。
- 采用方案一的收益為（）萬(wàn)元。
- 《期貨交易管理?xiàng)l例》自（ ）起實(shí)施。
- 我國(guó)甲醇期貨合約上一交易日的收盤價(jià)和結(jié)算價(jià)分別為2930元/噸和2940元/噸，若該合約每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為正負(fù)6％，最小變動(dòng)價(jià)位為1元/噸。則以下有效報(bào)價(jià)是（）元/噸。
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