- 組合型選擇題證券金融公司的職責包括（）。Ⅰ.為證券公司融資融券業(yè)務提供資金的轉(zhuǎn)融通服務Ⅱ.對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控Ⅲ.監(jiān)測分析全市場融資融券情況，運用市場化手段防控風險Ⅳ.通過其在證券登記結算機構開立的普通證券賬戶買賣證券
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：D】
選項D正確：證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：
（1）為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務；（Ⅰ正確）
（2）對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控；（Ⅱ正確）
（3）監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險；（Ⅲ正確）
（4）中國證監(jiān)會確定的其他職責。
證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責范圍，制定或者修改公司章程，設立或者撤銷分支機構，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
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熱門試題換一換
- 特殊法人機構投資者開立證券賬戶必須直接到證券交易所辦理。
- 證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的( )的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。
- 以下屬于證券業(yè)協(xié)會機構設置的是（）。 Ⅰ.會員大會 Ⅱ.理事會 Ⅲ.常務理事會 Ⅳ.監(jiān)事會
- 證券公司中間介紹業(yè)務，是指（）。
- 與國外資本市場體系對比，中國資本市場體系的主要問題有（）。 Ⅰ.重間接融資，輕直接融資 Ⅱ.重銀行融資，輕證券市場融投資 Ⅲ.重股市，輕債市 Ⅳ.重國債，輕企債
- 證券基金經(jīng)營機構使用符合某些情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機構簽署的承諾書、 香港機構符合資質(zhì)的證明文件報住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。這些情形包括（）。Ⅰ.與證券基金經(jīng)營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制Ⅱ.提供港股研究報告的香港機構從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務2年以上，且有 30名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表Ⅲ.提供港股研究報告的香港機構從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務3年以上，且有 20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表Ⅳ.提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產(chǎn)管理業(yè)務5年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣
- 按照公司章程規(guī)定，有權對公司對外擔保進行決議的是（）。 Ⅰ.股東會或股東大會 Ⅱ.董事會 Ⅲ.董事長 Ⅳ.總經(jīng)理
- 流動性覆蓋率等于優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)除以未來（）天現(xiàn)金凈流出量。
- 證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過（）。
- 滬深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（ ）。
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