基金從業(yè)資格
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首頁 基金從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 單選題 中國證監(jiān)會對股權投資基金的調查手段不包括()。
  • A 、刑事處罰
  • B 、現(xiàn)場調查
  • C 、查看高管個人證券賬戶
  • D 、封存可能轉移、藏匿和損毀的資料和文件

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參考答案

【正確答案:A】

中國證監(jiān)會在對股權投資基金進行事中事后監(jiān)管時,有權采取以下措施:

(1)進行現(xiàn)場檢查,并要求報送有關的業(yè)務資料;

(2)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證;

(3)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人,要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;

(4)查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通信記錄等資料;

(5)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;

(6)查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的,經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準,可以凍結或者沓封;

(7)在調査操縱證券市場、內藉交易等重大證券違法行為時,經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準,可以限制被凋查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復雜的,可以延長十五個交易日。

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