- 單選題 基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查應(yīng)包括代銷機(jī)構(gòu)的（）情況。 Ⅰ.內(nèi)部控制 Ⅱ.信息管理平臺建設(shè) Ⅲ.帳戶管理制度 Ⅳ.銷售人員能力和持續(xù)營銷能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：A】
基金管理人通過對基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查，了解基金代銷機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制情況（Ⅰ正確）、信息管理平臺建設(shè)（Ⅱ正確）、賬戶管理制度（Ⅲ正確）、銷售人員能力和持續(xù)營銷能力（Ⅳ正確），并可將調(diào)查結(jié)果作為選擇基金代銷機(jī)構(gòu)的重要依據(jù)。
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- B 、I、Ⅲ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【單選題】 基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查時，需要重點關(guān)注的信息是（）。 Ⅰ. 管理人員的信息管理平臺在建情況 Ⅱ. 管理人員的經(jīng)營管理能力 Ⅲ. 管理人員的投資管理能力 Ⅳ.管理人員的內(nèi)部控制情況
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 基金賬戶中，交易所證券賬戶包括( )。
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- 募集機(jī)構(gòu)或相關(guān)合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開立基金募集結(jié)算資金專用賬戶，用于統(tǒng)一歸集基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益以及分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)等，確保資金原路返還。基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）報送基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。
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- 下列關(guān)于基金業(yè)績評價的說法錯誤的是（）。
- 通常，股權(quán)投資基金的投資后管理主要內(nèi)容可分為（）。 Ⅰ．股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進(jìn)行的盡職調(diào)查 Ⅱ．股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進(jìn)行的資金監(jiān)控活動 Ⅲ．股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進(jìn)行的項目監(jiān)控活動 Ⅳ．股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)
- 股權(quán)投資基金（）是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要的職責(zé)是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。
- （ ）作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場上具有支配地位。
- 關(guān)于投資政策說明書的制定，以下說法正確的是（）。 Ⅰ.應(yīng)考慮投資者的需求、財務(wù)狀況、投資限制和偏好等因素 Ⅱ.應(yīng)依據(jù)投資者需求變化進(jìn)行更新調(diào)整 Ⅲ.制定投資政策說明書有助于投資者確定切合實際的投資目標(biāo) Ⅳ.有助于投資管理人更有效地執(zhí)行滿足投資者需求的投資策略
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