- 判斷題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定建立客戶身份識別制度，不得為客戶開立假名賬戶，只可以開立匿名賬戶。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：B】
考察客戶身份識別制度。不得為客戶開立匿名賬戶或假名賬戶。
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- 6 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以（）的罰款。
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- D 、1萬元以上10萬元以下
- 7 【選擇題】金融機(jī)構(gòu)通過第三方識別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合（）要求的客戶身份識別措施；第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的，由（）承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。
- A 、《公司法》；中國證監(jiān)會
- B 、《反洗錢法》；金融機(jī)構(gòu)
- C 、《反洗錢法》；中國證監(jiān)會
- D 、《公司法》；金融機(jī)構(gòu)
- 8 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
- A 、20；50
- B 、20；100
- C 、30；50
- D 、30；100
- 9 【選擇題】金融機(jī)構(gòu)通過第三方識別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合（）要求的客戶身份識別措施；第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的，由（）承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。
- A 、《公司法》；中國證監(jiān)會
- B 、《反洗錢法》；金融機(jī)構(gòu)
- C 、《反洗錢法》；中國證監(jiān)會
- D 、《公司法》；金融機(jī)構(gòu)
- 10 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
熱門試題換一換
- 發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請，不適用特別程序。
- 招股說明書應(yīng)至少披露發(fā)行人向（）供應(yīng)商（合計）的采購額占當(dāng)期采購總額的百分比。
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- 證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循（）的原則。
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- 日經(jīng)股價指數(shù)分為（）。 Ⅰ.日經(jīng)225種股價指數(shù) Ⅱ.日經(jīng)500種股價指數(shù) Ⅲ.曰經(jīng)180種股價指數(shù) Ⅳ.日經(jīng)300種股價指數(shù)
- 證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。下列屬于不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息的有（）。Ⅰ.涉及證券公司客戶隱私的信息Ⅱ.涉及第三方商業(yè)秘密的信息Ⅲ.合同約定不得向公眾公開的信息Ⅳ.法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息
- 下列屬于變相公開發(fā)行證券的特征有（）。Ⅰ.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的Ⅱ.公司股東自行以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票Ⅲ.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的Ⅳ.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票
- 下列關(guān)于證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系說法正確的是( )。Ⅰ.主要風(fēng)險控制指標(biāo)包括凈資本Ⅱ.主要風(fēng)險控制指標(biāo)包括風(fēng)險覆蓋率Ⅲ.主要風(fēng)險控制指標(biāo)包括總資產(chǎn)Ⅳ.主要風(fēng)險控制指標(biāo)包括穩(wěn)定資金率
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