- 判斷題開(kāi)放式基金通過(guò)投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。（ ）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：A】
開(kāi)放式基金則通過(guò)投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【判斷題】封閉式基金通過(guò)投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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- C 、基金賬戶；債券賬戶
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- 6 【選擇題】投資人認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，一般通過(guò)基金管理人或管理人委托的商業(yè)銀行、證券公司等基金代理機(jī)構(gòu)辦理。擬進(jìn)行基金投資的投資人，必須先開(kāi)立（）和（）。
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- 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人員既不保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。
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- 證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。
- 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反《資格管理辦法》被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。
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- 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算（），處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。
- 金融期貨的基本功能包括（）。Ⅰ.套期保值功能 Ⅱ.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能Ⅲ.投機(jī)功能 Ⅳ.套利功能
- 在我國(guó)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心，遠(yuǎn)期利率協(xié)議可以通過(guò)（）等方式達(dá)成。 Ⅰ.中心的交易系統(tǒng) Ⅱ.電話 Ⅲ.中心的財(cái)務(wù)系統(tǒng) Ⅳ.傳真
- 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。
- 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用（）。Ⅰ.客戶資金Ⅱ.自有資金Ⅲ.依法籌集可用于自營(yíng)的資金Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金
- 下面關(guān)于企業(yè)債券的說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.企業(yè)可以自行銷售企業(yè)債券Ⅱ.棚戶區(qū)改造項(xiàng)目可發(fā)行并使用不超過(guò)項(xiàng)目總投資70%的企業(yè)債券資金Ⅲ.承銷商承銷企業(yè)債券，可以采取代銷、余額包銷或全額包銷的方式Ⅳ.承銷商承銷企業(yè)債券，只可以采取代銷的方式
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