證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 多選題 證券經(jīng)紀(jì)人違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款。Ⅰ.從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書Ⅱ.同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動Ⅲ.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)Ⅳ.為期貨公司介紹客戶參與期貨交易
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案：A】

選項(xiàng)A正確：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十九條的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書、同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、 客戶服務(wù)等活動或接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)的，責(zé)令 改正，給予替告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者 違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款。

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