- 多選題甲公司擬面向合格投資者公開發(fā)行公司債券。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，在投資者均具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)的情況下，下列選項(xiàng)所述投資者中，符合規(guī)定的有（ ）。
- A 、經(jīng)相應(yīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的A商業(yè)銀行
- B 、合格境外機(jī)構(gòu)投資者
- C 、名下金融資產(chǎn)為人民幣250萬元的個(gè)人投資者王某
- D 、凈資產(chǎn)為人民幣1500萬元的B合伙企業(yè)
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參考答案【正確答案：A,B,D】
所謂合格投資者，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合下列資質(zhì)條件：
（1）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司和信托公司等，以及經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人（選項(xiàng)A正確）；
（2）上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品以及經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金；
（3）凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)（選項(xiàng)D正確）；
（4）合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）（選項(xiàng)B正確）；
（5）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；
（6）名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個(gè)人投資者（選項(xiàng)C錯(cuò)誤）；
（7）經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他合格投資者。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】某上市公司擬向特定對象非公開發(fā)行股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合非公開發(fā)行股票條件的有（ ）。
- A 、發(fā)行價(jià)格擬定為定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的95%
- B 、上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除
- C 、上市公司最近1年及最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊會計(jì)師出具了保留意見的審計(jì)報(bào)告，但所涉及事項(xiàng)的重大影響已經(jīng)消除
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- A 、對
- B 、錯(cuò)
- 4 【多選題】某上市公司擬向特定對象非公開發(fā)行股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合非公開發(fā)行股票條件的有（ ）。
- A 、發(fā)行價(jià)格擬定為定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的95％
- B 、上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除
- C 、上市公司最近1年及最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊會計(jì)師出具了保留意見的審計(jì)報(bào)告，但所涉及事項(xiàng)的重大影響已經(jīng)消除
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- 5 【多選題】某上市公司擬向特定對象非公開發(fā)行股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合非公開發(fā)行股票條件的有（?。?。
- A 、發(fā)行價(jià)格擬定為定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的95%
- B 、上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除
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- A 、甲的股息紅利所得
- B 、乙的股息紅利所得
- C 、丙的股息紅利所得
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- A 、正確
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- 10 【多選題】甲公司擬面向合格投資者公開發(fā)行公司債券。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，在投資者均具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)的情況下，下列選項(xiàng)所述投資者中，符合規(guī)定的有（ ）。
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