- 選擇題下列關(guān)于證券投資咨詢的說法中，錯誤的是（）。
- A 、發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年
- B 、證券分析師應(yīng)當(dāng)對其署名的證券研究報告的內(nèi)容和觀點負(fù)責(zé)
- C 、證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年
- D 、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實信用的原則
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參考答案【正確答案：C】
選項C說法錯誤：證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)界定的說法中，正確的是（）。 I. 舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 II. 接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) III.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) IV. 中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他形式
- A 、I、 II、 III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II
- 2 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T不得面向公眾開展業(yè)務(wù)的表述中，錯誤的是（）。 Ⅰ.自營部門人員離開原崗位12個月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務(wù) Ⅱ.受托資產(chǎn)管理部門人員離開原崗位16個月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務(wù) Ⅲ.財務(wù)顧問部門人員離開原崗位20個月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務(wù) Ⅳ.投資銀行部門人員離開原崗位24個月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【選擇題】下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理的說法中，正確的有（）。Ⅰ.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或者2個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)。Ⅱ.證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證券業(yè)協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告。Ⅲ.同一人員可以同時注冊為證券分析師和證券投資顧問。Ⅳ.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】下列關(guān)于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件中說法正確的有（ ）。Ⅰ.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅱ.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅲ.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅳ.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 5 【選擇題】下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T的說法，錯誤的是（）。
- A 、
- B 、
- C 、
- D 、
- 6 【選擇題】下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T的說法，錯誤的是（）。
- A 、
- B 、
- C 、
- D 、
- 7 【選擇題】下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T的說法，錯誤的是（）。
- A 、
- B 、
- C 、
- D 、
- 8 【選擇題】下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T的說法，錯誤的是（）。
- 9 【選擇題】下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T的說法，錯誤的是（）。
- A 、
- B 、
- C 、
- D 、
- 10 【選擇題】下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T的說法，錯誤的是（）。
- A 、
- B 、
- C 、
- D 、
- 自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較,根本區(qū)別則是自營業(yè)務(wù)是證券公司（）。
- 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于（）年。
- 2018年3月12日，某年息10%，每年付息1次，面值為100元的國債，上次付息日為2017年12月31日。如凈價報價為102.15元，則按實際天數(shù)計算的實際支付價格為（）。
- 下列關(guān)于基金募集期限屆滿的描述，錯誤的是（）。
- 交割倉庫不得有下列行為（）。Ⅰ.出具虛假倉單Ⅱ.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫Ⅲ.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密Ⅳ.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易
- 證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括（）。Ⅰ.具備證券自營業(yè)務(wù)資格Ⅱ.設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員Ⅲ.建立做市股票報價管理制度、庫存股管理制度、做市風(fēng)險監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度Ⅳ.具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)
- 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。
- 證券的發(fā)行、交易活動，必須實行的原則不包括下列選項中的（）。
- 從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）。 Ⅰ.證券公司中從事自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員 Ⅱ.基金銷售機構(gòu)中從事基金推銷業(yè)務(wù)的專業(yè)人員 Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員 Ⅳ.基金管理公司從事投資管理的業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
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