- 組合型選擇題銀行間債券市場成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。其中，間接結(jié)算成員主要是（）。 Ⅰ.中小金融機構(gòu) Ⅱ.存款類金融機構(gòu) Ⅲ.非金融機構(gòu) Ⅳ.大型金融機構(gòu)
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 2 【組合型選擇題】銀行間債券市場成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。其中，間接結(jié)算成員主要是（）。 Ⅰ.中小金融機構(gòu) Ⅱ.存款類金融機構(gòu) Ⅲ.非金融機構(gòu) Ⅳ.大型金融機構(gòu)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
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- 3 【組合型選擇題】銀行間債券市場成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。其中，間接結(jié)算成員主要是（）。 Ⅰ.中小金融機構(gòu) Ⅱ.存款類金融機構(gòu) Ⅲ.非金融機構(gòu) Ⅳ.大型金融機構(gòu)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
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- 4 【組合型選擇題】銀行間債券市場成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。其中，間接結(jié)算成員主要是（）。 Ⅰ.中小金融機構(gòu) Ⅱ.存款類金融機構(gòu) Ⅲ.非金融機構(gòu) Ⅳ.大型金融機構(gòu)
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- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 5 【組合型選擇題】銀行間債券市場成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。其中，間接結(jié)算成員主要是（）。 Ⅰ.中小金融機構(gòu) Ⅱ.存款類金融機構(gòu) Ⅲ.非金融機構(gòu) Ⅳ.大型金融機構(gòu)
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- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 6 【組合型選擇題】銀行間債券市場成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。其中，間接結(jié)算成員主要是（）。 Ⅰ.中小金融機構(gòu) Ⅱ.存款類金融機構(gòu) Ⅲ.非金融機構(gòu) Ⅳ.大型金融機構(gòu)
- 7 【組合型選擇題】銀行間債券市場成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。其中，間接結(jié)算成員主要是（）。 Ⅰ.中小金融機構(gòu) Ⅱ.存款類金融機構(gòu) Ⅲ.非金融機構(gòu) Ⅳ.大型金融機構(gòu)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】銀行間債券市場成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。其中，間接結(jié)算成員主要是（）。 Ⅰ.中小金融機構(gòu) Ⅱ.存款類金融機構(gòu) Ⅲ.非金融機構(gòu) Ⅳ.大型金融機構(gòu)
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- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 9 【組合型選擇題】銀行間債券市場成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。其中，間接結(jié)算成員主要是（）。 Ⅰ.中小金融機構(gòu) Ⅱ.存款類金融機構(gòu) Ⅲ.非金融機構(gòu) Ⅳ.大型金融機構(gòu)
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- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【組合型選擇題】銀行間債券市場成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。其中，間接結(jié)算成員主要是（）。 Ⅰ.中小金融機構(gòu) Ⅱ.存款類金融機構(gòu) Ⅲ.非金融機構(gòu) Ⅳ.大型金融機構(gòu)
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- 擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷執(zhí)照之日起未逾3年的，不得擔(dān)任股份有限公司的經(jīng)理。
- 關(guān)于債券的經(jīng)營風(fēng)險，正確的說法包括（）。 Ⅰ.經(jīng)營風(fēng)險被分為外部經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險 Ⅱ.經(jīng)營風(fēng)險與公司經(jīng)營活動引起的收入現(xiàn)金流的不確定性有關(guān) Ⅲ.政府債券存在經(jīng)營風(fēng)險 Ⅳ.企業(yè)債券存在經(jīng)營風(fēng)險
- 按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（）。Ⅰ.質(zhì)量控制 Ⅱ.項目組、業(yè)務(wù)部門Ⅲ.內(nèi)核、合規(guī)、風(fēng)險管理等部門或機構(gòu)
- 下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中，錯誤的是（）。
- 我國現(xiàn)有期貨交易所主要采?。ǎ┖停ǎ﹥煞N組織形式。 Ⅰ. 會員制 Ⅱ. 協(xié)會組織 Ⅲ. 公司制 Ⅳ. 政府設(shè)立
- 證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。Ⅰ.責(zé)令停業(yè)整頓Ⅱ.指定其他機構(gòu)托管、接管Ⅲ.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可Ⅳ.撤銷
- 另類子公司負(fù)責(zé)投資決策、投資操作和風(fēng)險監(jiān)控機構(gòu)及其職能應(yīng)當(dāng)互相獨立，（）等應(yīng)當(dāng)由區(qū)別于投資運作部門的獨立部門負(fù)責(zé)，形成前中后臺相互制衡的機制。Ⅰ.資金清算Ⅱ.賬戶管理Ⅲ.內(nèi)部監(jiān)管Ⅳ.合規(guī)風(fēng)控
- 下列關(guān)于證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。Ⅰ.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)Ⅱ.證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)辦理客戶征信，了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面方式予以記載、保存Ⅲ.證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金不可以證券充抵Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例
- 在證券投資基金運作中，對基金管理人投資運作負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的機構(gòu)是（）。
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