- 選擇題金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（）前披露債券跟蹤信用報(bào)告。
- A 、1月1日
- B 、4月30日
- C 、5月1日
- D 、7月31日
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年7月31日前披露債券跟蹤信用報(bào)告。
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- 發(fā)行人如果發(fā)生以下情況，需要提交發(fā)審會(huì)重審。（ ）
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- 基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫停基金銷售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事的活動(dòng)包括（）。 Ⅰ.宣傳推介基金 Ⅱ.發(fā)售基金份額 Ⅲ.辦理基金份額申購(gòu) Ⅳ.簽訂新的銷售協(xié)議
- 下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)管理是指經(jīng)濟(jì)主體針對(duì)持有或準(zhǔn)備持有的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)將其風(fēng)險(xiǎn)減至最低或可承受范圍的管理過(guò)程Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)管理通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、計(jì)量和評(píng)估，選擇最有效的方式，主動(dòng)地、有目的地、有計(jì)劃地處理風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.良好的風(fēng)險(xiǎn)管理有助于降低決策錯(cuò)誤概率，避免損失發(fā)生，以相對(duì)提高經(jīng)濟(jì)主體本身的附加價(jià)值Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)管理是以最小成本爭(zhēng)取獲得最大安全保證的管理方法
- 按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內(nèi)部管理制度規(guī)定的是（）。Ⅰ.建立健全內(nèi)控制度Ⅱ.市場(chǎng)異常情況的處理及報(bào)告機(jī)制Ⅲ.所得收益的使用規(guī)范Ⅳ.會(huì)員管理制度
- 下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的是（）。Ⅰ.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，可以不開立證券賬戶Ⅱ.證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅲ.證券賬戶應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開立Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶
- 因不可預(yù)見和控制因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)虧損的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。
- 下列不屬于選擇性貨幣政策工具的是（）。
- 證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合（）要求。Ⅰ.最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定Ⅱ.最近一年未因重大違法違規(guī)行為收到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形Ⅲ.公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司
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