- 多選題按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)下列哪些情形時，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)履行報告義務(wù)。（ ）
- A 、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的
- B 、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的
- C 、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的
- D 、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不正當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)的
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七-五十條。
第四十七條 期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
第四十八條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
第四十九條 期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
第五十條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，由于期貨公司法定代表人不進(jìn)行具體業(yè)務(wù)操作，不要求其具有期貨從業(yè)人員資格。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【多選題】按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)下列哪些情形時，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)履行報告義務(wù)。（ ）
- A 、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的
- B 、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的
- C 、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的
- D 、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不正當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)的
- 3 【單選題】期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起( )個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 4 【單選題】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬( )年。
- A 、半
- B 、1
- C 、2
- D 、3
- 5 【多選題】關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的規(guī)定描述正確的是( )。
- A 、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職
- B 、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事
- C 、期貨公司高級管理人員不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動
- D 、獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事
- 6 【多選題】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，下列人員中不得擔(dān)任期貨公司獨立董事的有( )。
- A 、在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
- B 、為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
- C 、在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員
- D 、具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷
- 7 【單選題】依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的是（）。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、國務(wù)院
- C 、中國期貨業(yè)協(xié)會
- D 、期貨交易所
- 8 【單選題】期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向( )報告。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、公司董事會
- C 、中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
- D 、中國期貨業(yè)協(xié)會
- 9 【多選題】申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年的情形包括（ ）。
- A 、具有期貨專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷
- B 、具有會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷
- C 、具有法律專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷
- D 、具有管理專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷
- 10 【多選題】制定《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的目的包括( )。
- A 、加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理
- B 、規(guī)范期貨公司運作
- C 、防范經(jīng)營風(fēng)險
- D 、規(guī)范期貨從業(yè)人員行為
熱門試題換一換
- 棉花期貨的多空雙方進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易。多頭開倉價格為20210元/噸，空頭開倉價格為20630元/噸，雙方協(xié)議以20450元/噸平倉，以20400元/噸進(jìn)行交收。與實物交割相比，空頭期轉(zhuǎn)現(xiàn)可節(jié)約交割成本200元/噸。那么，空頭進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易比不進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易節(jié)約（ ）元/噸。
- 中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采?。ǎ┑缺匾娘L(fēng)險處置措施。
- 在8月和12月黃金期貨價格分別為940美元／盎司和950美元／盎司時，某套利者下達(dá)“買入8月黃金期貨，同時賣出12月黃金期貨，價差為10美元／盎司”的限價指令，（）美元／盎司是選項中最優(yōu)的可能成交價差。
- 現(xiàn)貨價格與期貨價格的差額跟持有成本有關(guān)。（）
- 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同收益水平，對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。（）
- 期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可證后，公司繼續(xù)存續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務(wù)。（）
- 下列（）期貨品種是鄭州商品交易所推出的期貨合約。
- 期貨投資者保證金由（）進(jìn)行集中管理，統(tǒng)籌監(jiān)管。
- 下列關(guān)于商品期貨期權(quán)抵補(bǔ)性點價策略的說法，正確的是（）。
- 期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（ ）。
- 對期權(quán)權(quán)利金表述正確的是（）。
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