參考答案

【正確答案：A,D,E】

商業(yè)銀行開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當根據(jù)“制度先行”的原則，制定內(nèi)部管理規(guī)章制度，且至少包括以下內(nèi)容：

（1）衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的指導(dǎo)原則、業(yè)務(wù)操作規(guī)程（業(yè)務(wù)操作規(guī)程應(yīng)當體現(xiàn)交易前臺、中臺與后臺分離的原則）和針對突發(fā)事件的應(yīng)急計劃；

（2）新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品審批制度及流程；

（3）交易品種及其風險控制制度；

（4）衍生產(chǎn)品交易的風險模型指標及量化管理指標（選項D正確）；

（5）風險管理制度和內(nèi)部審計制度；

（6）衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)研究與開發(fā)的管理制度及后評價制度；

（7）交易員守則（選項E正確）；

（8）交易主管人員崗位責任制度，對各級主管人員與交易員的問責制度和激勵約束機制；

（9）對前臺、中臺、后臺主管人員及工作人員的培訓(xùn)計劃（選項A正確）。