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首頁 證券投資顧問考試 題庫 正文
  • 多選題 保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)對發(fā)行人的下列哪些人員進(jìn)行輔導(dǎo)（）。Ⅰ.發(fā)行人的董事Ⅱ.發(fā)行人的監(jiān)事Ⅲ.發(fā)行人的高級管理人員Ⅳ.持有發(fā)行人5％以上股份的自然人股東Ⅴ.發(fā)行人控股股東的法定代表人
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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參考答案

【正確答案：C】

選項(xiàng)C正確：首發(fā)上市前輔導(dǎo)（《保薦辦法》第二十五條、第二十六條）

（1）首發(fā)前應(yīng)當(dāng)輔導(dǎo)

保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。

（2）輔導(dǎo)對象

發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實(shí)際控制人(或者其法定代表人)進(jìn)行系統(tǒng)的法規(guī)知識、證券市場知識培訓(xùn)。

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