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首頁證券投資顧問考試題庫正文
  • 選擇題在非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組中,(  )對公眾公司重大資產(chǎn)重組實施自律管理,(  ) 依法對公眾公司重大資產(chǎn)重組實施監(jiān)督管理。
  • A 、中國證監(jiān)會、全國股份轉讓系統(tǒng)
  • B 、全國股份轉讓系統(tǒng)、中國證監(jiān)會
  • C 、全國股份轉讓系統(tǒng)、中國證券協(xié)會
  • D 、中國證券協(xié)會、中國證監(jiān)會

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參考答案

【正確答案:B】

根據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十七條,全國股份轉讓系統(tǒng)對公眾公司重大資產(chǎn)重組實施自律管理。全國股份轉讓系統(tǒng)應當對公眾公司涉及重大資產(chǎn)重組的股票暫停與恢復轉讓、防范內(nèi)幕交易等作出制度安排;加強對公眾公司重大資產(chǎn)重組期間股票轉讓的實時監(jiān)管, 建立相應的市場核查機制,并在后續(xù)階段對股票轉讓情況進行持續(xù)監(jiān)管。全國股份轉讓系統(tǒng)應當督促公眾公司及其他信息披露義務人依法履行信息披露義務,發(fā)現(xiàn)公眾公司重大資產(chǎn)重組信息披露文件中有違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定行為的,應當向中國證監(jiān)會報告,并采取相應 的自律監(jiān)管措施,情形嚴重的,應當要求其暫停重大資產(chǎn)重組。全國股份轉讓系統(tǒng)應當督促為公眾公司提供服務的獨立財務顧問誠實守信、勤勉盡責,發(fā)現(xiàn)獨立財務顧問有違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定行為的,應當向中國證監(jiān)會報告,并采取相應的自律監(jiān)管措施。
根據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十八條,中國證監(jiān)會依法對公眾公司重大資產(chǎn)重組實施監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)公眾公司進行重大資產(chǎn)重組未按照本辦法的規(guī)定履行信息披露及相關義務、存在可能損害公眾公司或者投資者合法權益情形的,有權要求其補充披露相關信息、暫?;蛘呓K止其重大資產(chǎn)重組;有權對公眾公司、證券服務機構采取《證券法》第一百八十條規(guī)定的措施。

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