- 單選題期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不得有下列( )行為。
- A 、按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理
- B 、按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金
- C 、未在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金
- D 、對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益
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參考答案【正確答案：D】
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十五條 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條處罰：
（十八）對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益；
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)有下列（）行為之一的，將受到處罰。
- A 、違規(guī)開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易，情節(jié)嚴(yán)重
- B 、未能維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金
- C 、信息系統(tǒng)不符合規(guī)定或者未按照規(guī)定要求實(shí)施信息系統(tǒng)管理，損害客戶合法權(quán)益或者擾亂期貨市場(chǎng)秩序
- D 、違反規(guī)定委托或者接受其他機(jī)構(gòu)委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，損害客戶合法權(quán)益
- 2 【多選題】期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條處罰（）。
- A 、違反有關(guān)期貨投資者保障基金管理規(guī)定
- B 、違反有價(jià)證券充抵保證金的有關(guān)規(guī)定
- C 、發(fā)布虛假?gòu)V告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
- D 、不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息
- 3 【多選題】 下列有權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- B 、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)
- C 、 期貨交易所
- D 、 期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- 4 【單選題】期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)有下列( )行為的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條處罰。
- A 、按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理
- B 、按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金
- C 、未在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金
- D 、對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益
- 5 【單選題】期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)有下列( )行為的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條處罰。
- A 、按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理
- B 、按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金
- C 、未在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金
- D 、對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益
- 6 【單選題】期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不得有下列( )行為。
- A 、按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理
- B 、按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金
- C 、未在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金
- D 、對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益
- 7 【單選題】期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不得有下列( )行為。
- A 、按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理
- B 、按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金
- C 、未在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金
- D 、對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益
- 8 【單選題】期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不得有下列( )行為。
- A 、按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理
- B 、按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金
- C 、未在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金
- D 、對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益
- 9 【單選題】期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不得有下列( )行為。
- A 、按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理
- B 、按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金
- C 、未在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金
- D 、對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益
- 10 【單選題】期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不得有下列（）行為。
- A 、按規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理
- B 、按規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金
- C 、不在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金
- D 、對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求
熱門試題換一換
- 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。（）
- 期權(quán)定價(jià)原則中，一般用來(lái)衡量標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格變化的是（）。
- 按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（ ）作為計(jì)算依據(jù)。
- 如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來(lái)應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。
- 股指期貨只能采用現(xiàn)金交割方式。（）
- 某加工商為了避免大豆現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，在大連商品交易所做買入套期保值，買入10手期貨合約建倉(cāng)，基差為-20元/噸，賣出平倉(cāng)時(shí)的基差為-50 元/噸，該加工商在套期保值中的盈虧狀況是（）。（大豆期貨10噸/手）
- 某國(guó)債的全價(jià)為101.1585元，凈價(jià)為99.3926元，修正久期為5.9556，1億元該債券的基點(diǎn)價(jià)值約為（）元。
- 期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，其中交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由( )辦理。
- 公司制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)是（），行使股東大會(huì)授予權(quán)利。
- 大宗商品價(jià)格持續(xù)下跌時(shí)，會(huì)出現(xiàn)下列哪種情況（）。
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