- 組合型選擇題根據1998年9月28日國務院辦公廳印發(fā)的《中國證券監(jiān)督管理委員會職能配置、內設機構和人員編制規(guī)定》，中國證監(jiān)會的主要職責是（）。Ⅰ.研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃Ⅱ.監(jiān)管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由中國證監(jiān)會負責的債券和其他證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結算Ⅲ.監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關義務的股東的證券市場行為Ⅳ.管理證券期貨交易所
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：A】
選項A正確：中國證券監(jiān)督管理委員會作為國務院負責證券期貨業(yè)監(jiān)督管的正部級事業(yè)單位，根據法律、法規(guī)和國務院授權，對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。根據1998年9月28日國務院辦公廳印發(fā)的《中國證券監(jiān)督管理委員會職能配置、內設機構和人員編制規(guī)定》，中國證監(jiān)會的主要職責是：
（1）研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃（Ⅰ正確）；起草證券期貨市場的有關法律法規(guī)；制定證券期貨市場的有關規(guī)章、規(guī)則和辦法。
（2）垂直領導全國證券監(jiān)管機構，對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。管理有關證券公司的領導班子和領導成員，負責有關證券公司監(jiān)事會的日常管理工作。
（3）監(jiān)管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由中國證監(jiān)會負責的債券和其他證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結算（Ⅱ正確）；監(jiān)管證券投資基金活動；批準企業(yè)債券的上市；監(jiān)管上市國債和企業(yè)債券的交易活動。
（4）監(jiān)管境內期貨合約的上市、交易和清算；按規(guī)定監(jiān)督境內機構從事境外期貨業(yè)務。
（5）監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關義務的股東的證券市場行為（Ⅲ正確）。
（6）管理證券期貨交易所（Ⅳ正確）；按規(guī)定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業(yè)協(xié)會和期貨業(yè)協(xié)會。
（7）監(jiān)管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；與中國人民銀行共同審批基金托管機構的資格并監(jiān)管其基金托管業(yè)務；制定上述機構高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實施；指導中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會開展證券期貨從業(yè)人員的資格管理。
（8）監(jiān)管境內企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市；監(jiān)管境內機構到境外設立證券機構；監(jiān)管境外機構到境內設立證券機構、從事證券業(yè)務。
（9）監(jiān)管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統(tǒng)計與信息資源管理。
（10）會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業(yè)務的資格并監(jiān)管其相關的業(yè)務活動；監(jiān)管律師事務所、律師從事證券期貨相關業(yè)務的活動。
（11）依法對證券期貨違法違規(guī)行為進行調查、處罰。
（12）歸口管理證券期貨行業(yè)的對外交往和國際合作事務。
（13）國務院交辦的其他事項。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- C 、0.0125%
- D 、0.025%
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- 、錯誤
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- D 、3個工作日
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- A 、正確
- B 、錯誤
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】根據1998年9月28日國務院辦公廳印發(fā)的《中國證券監(jiān)督管理委員會職能配置、內設機構和人員編制規(guī)定》，中國證監(jiān)會的主要職責是（）。Ⅰ.研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃Ⅱ.監(jiān)管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由中國證監(jiān)會負責的債券和其他證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結算Ⅲ.監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關義務的股東的證券市場行為Ⅳ.管理證券期貨交易所
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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