- 組合型選擇題全國場外市場運(yùn)行管理的基本制度框架包括（）。 Ⅰ.《業(yè)務(wù)規(guī)則》Ⅱ.《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》 Ⅲ.《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》 Ⅳ.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》
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- C 、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》
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- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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熱門試題換一換
- 上市公司要建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金必須存放于公司董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶。
- 證券經(jīng)紀(jì)商一旦和客戶建立了買賣委托關(guān)系，就有責(zé)任向客戶提供及時(shí)、準(zhǔn)確的信息和咨詢服務(wù)，這些咨詢服務(wù)包括（ ）。
- 通過（）可以計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。 Ⅰ.基金負(fù)債 Ⅱ.基金資產(chǎn)總值 Ⅱ.基金份額總值 Ⅳ.基金份額凈值
- 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對(duì)敏感信息進(jìn)行交流的，應(yīng)當(dāng)履行（）程序。
- 財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，并對(duì)中國證監(jiān)會(huì)提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見應(yīng)當(dāng)由（）簽名，并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位簽章。Ⅰ.部門負(fù)責(zé)人Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問主辦人Ⅳ.項(xiàng)目協(xié)辦人
- 債券按付息方式分類，可以分為（）。
- 參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的條件有（）。Ⅰ.高中以上文化水平Ⅱ.有3年從業(yè)經(jīng)驗(yàn)Ⅲ.具有完全民事行為能力Ⅳ.年滿18周歲
- 下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人保密與培訓(xùn)制度表述正確的有（）。Ⅰ.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者謀取其他不當(dāng)利益Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，配合提供上市公司并購重組相關(guān)內(nèi)幕信息知情人買賣、持有相關(guān)上市公司證券的文件，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告內(nèi)幕信息知情人的違法違規(guī)行為，配合中國證監(jiān)會(huì)依法進(jìn)行調(diào)查Ⅳ.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育
- 信息披露義務(wù)人披露的信息，應(yīng)當(dāng)（）。Ⅰ.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整Ⅱ.簡明清晰Ⅲ.通俗易懂Ⅳ.不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
- 目前，我國的基金主要可投資的產(chǎn)品有（）。Ⅰ.貨幣市場工具 Ⅱ.企業(yè)債券Ⅲ.公司債券Ⅳ.資產(chǎn)支持證券
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