- 判斷題證券交易是指已發(fā)行的證券在證券交易所買賣的活動。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：B】
證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。
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- B 、錯誤
- 2 【判斷題】買賣上海證券交易所和深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價時，有效申報價格范圍都是相同的。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【選擇題】根據(jù)證券法，證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人，具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守（）原則。
- A 、根據(jù)證券法，證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人，具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守（）原則。
- B 、自愿、有償、誠實信用
- C 、主動、有償、誠實信用
- D 、自愿、無償、合法合規(guī)
- 4 【選擇題】根據(jù)證券法，證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人，具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守（）原則。
- A 、主動、無償、合法合規(guī)
- B 、自愿、有償、誠實信用
- C 、主動、有償、誠實信用
- D 、自愿、無償、合法合規(guī)
- 5 【選擇題】根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守（）原則。
- A 、自愿、無償、誠實信用
- B 、主動、有償、合法合規(guī)
- C 、自愿、有償、誠實信用
- D 、主動、無償、合法合規(guī)
- 6 【選擇題】根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守（）原則。
- A 、自愿、無償、誠實信用
- B 、主動、有償、合法合規(guī)
- C 、自愿、有償、誠實信用
- D 、主動、無償、合法合規(guī)
- 7 【選擇題】根據(jù)證券法，證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人，具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守（）原則。
- A 、主動、無償、合法合規(guī)
- B 、自愿、有償、誠實信用
- C 、主動、有償、誠實信用
- D 、自愿、無償、合法合規(guī)
- 8 【選擇題】根據(jù)《證券法》，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循的原則不包括（）。
- A 、公平
- B 、公正
- C 、公開
- D 、公允
- 9 【選擇題】根據(jù)《證券法》，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循的原則不包括（）。
- A 、公平
- B 、公正
- C 、公開
- D 、公允
- 10 【選擇題】根據(jù)證券法，證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人，具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守（）原則。
- A 、主動、無償、合法合規(guī)
- B 、自愿、有償、誠實信用
- C 、主動、有償、誠實信用
- D 、自愿、無償、合法合規(guī)
熱門試題換一換
- 發(fā)行人應(yīng)在( )中披露發(fā)行人及其控股股東、實際控制人的簡要情況，發(fā)行人的主要財務(wù)數(shù)據(jù)及主要財務(wù)指標(biāo)，本次發(fā)行情況及募集資金用途等。
- 證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)得凈資本與負(fù)債的比例不得低于（）。
- 財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對新進(jìn)入上市公司的（）進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗收，將驗收結(jié)果存檔。 I. 董事 II .高級管理人員 III. 控股股東 IV. 基層員工
- 法律關(guān)系客體包括（）。I.物II.人身、人格III.精神成果IV.行為
- 因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股除權(quán)日到配股確認(rèn)日的估值方法，表述正確的有（）。 Ⅰ.股票收盤價高于配股價，按股票收盤價高于配股價的差額估值 Ⅱ.股票收盤價高于配股價，則估值為零 Ⅲ.股票收盤價等于或低于配股價，則估值為零 Ⅳ.股票收盤價等于或低于配股價，按股票收盤價與配股價的差額估值
- 《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應(yīng)該符合（）。Ⅰ.具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險Ⅱ.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人Ⅳ.社會保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金
- 下列不屬于擔(dān)保債務(wù)憑證的是（）。
- 下列屬于證券業(yè)協(xié)會會員大會職權(quán)的是（）。Ⅰ.制定和修改章程Ⅱ.選取和罷免會員理事、監(jiān)事Ⅲ.審議監(jiān)事會工作報告Ⅳ.決定專業(yè)委員會的設(shè)立、注銷和更名
- 從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事（）業(yè)務(wù)活動。Ⅰ.營銷Ⅱ.客戶賬戶開立Ⅲ.客戶資金存管Ⅳ.客戶賬戶銷戶
- 最大程度上保證原股東權(quán)益的股票發(fā)行方式是（）。
- 下列關(guān)于投資轉(zhuǎn)讓私募基金份額的說法，正確的是（）。
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