- 綜合題（主觀）
題干：2012年8月,中國證監(jiān)會在對甲上市公司進行例行檢查中,發(fā)現(xiàn)甲公司存在以下事實:(1)2012年1月,甲公司擬與乙公司進行700萬元的交易。經(jīng)查,乙公司持有甲公司7%的股份,該交易未經(jīng)獨立董事認可,即提交了甲公司董事會進行討論表決。(2)2012年3月1日,甲公司董事會解聘了原公司經(jīng)理王某,并聘任張某為公司經(jīng)理。甲公司于3月10日向中國證監(jiān)會和證券交易所提供了臨時報告,并予以公告,甲公司股票價格隨即大跌。經(jīng)查,甲公司副經(jīng)理陳某于3月3日將其持有的甲公司股票2萬股。(3)2009年4月1日,持有甲公司7%股份的乙公司向丙銀行貸款3000萬,并以其持有的甲公司7%的股份設定了質(zhì)押。乙公司于4月2日告知家公司董事會,但甲公司對該信息一直未進行任何披露。(4)2012年7月,甲公司因重大重組擬向甲公司的實際控制人張某非公開發(fā)行股票8000萬股。本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格擬定為定價基準日前20個交易日甲公司股票均價的92%;張某認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。經(jīng)查,甲公司現(xiàn)任董事會秘書李某曾于2011年3月被深圳證券交易所公開譴責。
題目：根據(jù)本題要點(4)的情況,指出甲公司本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格是否符合有關規(guī)定?說明理由。張某認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓是否符合有關規(guī)定?說明理由。甲公司現(xiàn)任董事會秘書李某是否構(gòu)成本次非公開發(fā)行的實質(zhì)性障礙?說明理由。
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參考答案發(fā)行價格符合規(guī)定。上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%。張某行為不符合規(guī)定。上市公司的控股股東、實際控制人認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。李某不構(gòu)成實質(zhì)性障礙。如果上市公司現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責,不得公開發(fā)行股票。
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