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首頁 證券投資顧問考試 題庫 正文
  • 單選題 下列有關(guān)科創(chuàng)板股票上市保薦機構(gòu)、保薦代表人履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的說法錯誤的是()。
  • A 、保薦機構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)督促.上市公司積極回報投資者,建立健全并有效執(zhí)行符合公司發(fā)展階段的現(xiàn)金分紅和股份回購制度
  • B 、保薦機構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注上市公司運作,對上市公司及其業(yè)務(wù)有充分了解;通過日常溝通、定期回訪、調(diào)閱資料、列席股東大會等方式,關(guān)注上市公司日常經(jīng)營和股票交易情況,有效識別并督促上市公司披露重大風(fēng)險或者重大負面事項
  • C 、保薦機構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)核實上市公司重大風(fēng)險披露是否真實、準確、完整。披露內(nèi)容存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,保薦機構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)出具調(diào)查意見
  • D 、保薦機構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)協(xié)助和督促.上市公司建立相應(yīng)的內(nèi)部制度、決策程序及內(nèi)控機制,以符合法律法規(guī)和本規(guī)則的要求

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參考答案

【正確答案:C】

根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》(2023年8月修訂) 具體分析如下:

A項,第3.2.4條規(guī)定,保薦機構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)督促上市公司積極回報投資者,建立健全并有效執(zhí)行符合公司發(fā)展階段的現(xiàn)金分紅和股份回購制度。
BC兩項,第3.2.5條規(guī)定,保薦機構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注上市公司運作,對.上市公司及其業(yè)務(wù)有充分了解;通過日常溝通、定期回訪、調(diào)閱資料、列席股東大會等方式,關(guān)注上市公司日常經(jīng)營和股票交易情況,有效識別并督促上市公司披露重大風(fēng)險或者重大負面事項。保薦機構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)核實上市公司重大風(fēng)險披露是否真實、準確、完整。披露內(nèi)容存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,保薦機構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)發(fā)表意見予以說明。
D項,第3.2.1條規(guī)定,保薦機構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)協(xié)助和督促上市公司建立相應(yīng)的內(nèi)部制度、決策程序及內(nèi)控機制,以符合法律法規(guī)和本規(guī)則的要求。

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