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請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

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2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二章 期貨從業(yè)人員的守法要求5道練習題,附答案解析,供您備考練習。
1、期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的,任何人都可以向()進行舉報?!締芜x題】
A.期貨業(yè)協會
B.期貨公司總部
C.期貨交易所
D.證監(jiān)會
正確答案:A
答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的,任何人都可以向期貨業(yè)協會進行舉報。選項A正確。
2、中國證監(jiān)會及其派出機構履行監(jiān)管職責,需要期貨從業(yè)人員信息和資料的,()應當按照要求及時提供?!締芜x題】
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.期貨業(yè)協會
D.商務部
正確答案:C
答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》期貨業(yè)協會應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫,公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。中國證監(jiān)會及其派出機構履行監(jiān)管職責,需要期貨業(yè)協會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的,期貨業(yè)協會應當按照要求及時提供。選項C正確。
3、期貨從業(yè)人員不得從事或協同他人從事的事項包括()?!径噙x題】
A.編造、傳播影響期貨交易的虛假信息
B.欺詐客戶
C.內幕交易
D.操縱期貨市場價格
正確答案:A、B、C、D
答案解析:期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵守協會和期貨交易所的自律規(guī)則,不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。選項ABCD正確。
4、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益,若獲取不正當利益的,應當雙倍退還。()【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:B
答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益。獲取不正當利益的,應當退還。 未規(guī)定雙倍。
5、下列()人員,不符合期貨公司獨立董事任職條件?!径噙x題】
A.小李大學本科畢業(yè),但未取得學士學位
B.小王研究生畢業(yè)滿2年,畢業(yè)后無其他工作經歷
C.小趙擔任6年的證券公司營業(yè)部總經理
D.小楊為某知名財經大學教授
正確答案:A、B
答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》擔任期貨公司獨立董事的,應當具備下列條件:(1)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗,或者具有相關學科教學、研究的高級職稱;(選項B不符合)(2)具有大學本科以上學歷,并且取得學士以上學位;(選項A不符合)(3)熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,具備期貨專業(yè)能力。(4)有履行職責所必需的時間和精力。
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