2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、監(jiān)控中心應當建立期貨市場客戶基本資料庫，客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應當統(tǒng)一維護。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應當根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。

2、經(jīng)營機構(gòu)應當制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的對應關(guān)系?！締芜x題】

A.適當性綜合評估表

B.風險說明書

C.風險等級評估表

D.投資意見書

正確答案:C

答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)交易者適當性管理實施細則》經(jīng)營機構(gòu)應當制作產(chǎn)品或服務(wù)風險等級評估表，根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的對應關(guān)系。涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)，應當按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風險等級進行評估。選項C正確

3、境外機構(gòu)入股期貨公司成為主要股東，應當具備的條件有（）?！径噙x題】

A.依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機構(gòu)

B.近3年各項財務(wù)指標及監(jiān)管指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)要求

C.所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度

D.境外股東應當以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》境外機構(gòu)入股期貨公司成為主要股東、控股股東、第一大股東的，除應當符合相應條件外，還應當具備下列條件：（1）依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機構(gòu)；（2）近3年各項財務(wù)指標及監(jiān)管指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)的要求；（3）所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系；（4）期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過我國期貨業(yè)對外或者對我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)開放所作的承諾。境外股東應當以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。（5）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。選項ABCD正確。

4、《金融期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》規(guī)定的投資者綜合評估滿分為100分，對分項評估下列說法正確的有（ ）?！径噙x題】

A.基本情況的分值上限為20分

B.相關(guān)投資經(jīng)歷的分值上限為15分

C.財務(wù)狀況的分值上限為50分

D.誠信狀況的分值上限為15分

正確答案:C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第二十條   綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。

5、除被撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請外，紀律懲戒決定自生效之日起在協(xié)會網(wǎng)站公布的期限為（）。【單選題】

A.5年

B.1年

C.3年

D.2年

正確答案:C

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》紀律懲戒決定自生效之日起在協(xié)會網(wǎng)站公布的期限為3年，但被采取撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請的，公布期限為永久。選項C正確。

6、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，客戶乙向甲公司下達了一份交易指令，指令要求甲公司于當日買進10個單位的大豆期貨合約。但甲期貨公司買進了20個單位。則對于該超出的部分，應由（）承擔?！究陀^案例題】

A.甲期貨公司

B.客戶乙承擔

C.甲期貨公司和客戶乙共同承擔

D.該交易無效

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式分別處理；（1）交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失；（2）交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔。因此超出的部分由甲期貨公司承擔，選項A正確。

7、期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當日反饋給（）?！締芜x題】

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司

C.客戶

D.中國證監(jiān)會

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當日反饋給期貨公司。選項B正確

8、期貨交易所因不可抗力導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，不承擔賠償責任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外。

9、根據(jù)《期貨和衍生品法》，交易者違反規(guī)定借用他人的期貨賬戶從事期貨交易的，責令改正，給予警告，可以處（）以下的罰款?！締芜x題】

A.10萬元

B.20萬元

C.50萬元

D.100萬元

正確答案:C

答案解析:期貨交易實行賬戶實名制。交易者進行期貨交易的，應當持有證明身份的合法證件，以本人名義申請開立賬戶。任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己的期貨賬戶或者借用他人的期貨賬戶從事期貨交易。違反規(guī)定出借自己的期貨賬戶或者借用他人的期貨賬戶從事期貨交易的，責令改正，給予警告，可以處50萬元以下的罰款。

10、（）應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.交割倉庫

D.期貨公司的客戶

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。選項B正確