2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、三次以上實(shí)施內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息行為，未經(jīng)行政處理或者刑事處理的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)交易數(shù)額依法累計(jì)計(jì)算。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》二次以上實(shí)施內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息行為，未經(jīng)行政處理或者刑事處理的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)交易數(shù)額依法累計(jì)計(jì)算。

2、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。【多選題】

A.申請(qǐng)日前6個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

B.公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

D.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；（2）申請(qǐng)日前 3 個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；（3）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；（4）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近 1 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰；（5）具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。選項(xiàng)BCD正確。

3、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果無(wú)效。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。

4、下列（）應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法中規(guī)定的“自己實(shí)際控制的賬戶”?！径噙x題】

A.行為人以自己名義開(kāi)戶并使用的實(shí)名賬戶

B.行為人向賬戶轉(zhuǎn)入或者從賬戶轉(zhuǎn)出資金，并承擔(dān)實(shí)際損益的他人賬戶

C.行為人通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議等方式對(duì)賬戶內(nèi)資產(chǎn)行使交易決策權(quán)的他人賬戶

D.其他有證據(jù)證明行為人具有交易決策權(quán)的賬戶

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》下列賬戶應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條中規(guī)定的“自己實(shí)際控制的賬戶”：（1）行為人以自己名義開(kāi)戶并使用的實(shí)名賬戶；（2）行為人向賬戶轉(zhuǎn)入或者從賬戶轉(zhuǎn)出資金，并承擔(dān)實(shí)際損益的他人賬戶；（3）行為人通過(guò)第一項(xiàng)、第二項(xiàng)以外的方式管理、支配或者使用的他人賬戶；（4）行為人通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議等方式對(duì)賬戶內(nèi)資產(chǎn)行使交易決策權(quán)的他人賬戶；（5）其他有證據(jù)證明行為人具有交易決策權(quán)的賬戶。選項(xiàng)ABCD正確。

5、期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的情形包括（）。【多選題】

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官利用職務(wù)之便牟取私利

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官授權(quán)他人代為履行職責(zé)

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患拖延報(bào)告

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：（1）擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；（2）在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)；（3）對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告；（4）利用職務(wù)之便牟取私利；（5）濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)；（6）向與履職無(wú)關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；（7）其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為?！　∈紫L(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作，或者存在以上規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。選項(xiàng)ACD符合情形。