2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，下列屬于數(shù)據(jù)庫中所包含的信息的是（）?！径噙x題】

A.投資者申請成為專業(yè)投資者的申請及審核記錄

B.投資者歷次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時(shí)間、評級結(jié)果

C.投資者的誠信記錄

D.投資者在本經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失信行為記錄

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)至少包含以下信息： （一）《辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息；（二）投資者在本經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失信行為記錄；（三）投資者歷次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時(shí)間、評級結(jié)果等；（四）投資者申請成為專業(yè)投資者或者不同類別投資者轉(zhuǎn)化的申請及審核記錄等；（五）中國證監(jiān)會、協(xié)會及經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其它信息。《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：（一）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；（二）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；（三）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；（四）投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；（五）風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；（六）誠信記錄；（七）實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；（八）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；（九）其他必要信息。選項(xiàng)ABCD正確。

2、當(dāng)期貨從業(yè)人員存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)及時(shí)與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法予以妥善解決。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》當(dāng)從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)及時(shí)與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以妥善解決。

3、期貨公司與中國企業(yè)“走出去”相結(jié)合，可以為“走出去”的企業(yè)提供良好的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，讓中國經(jīng)濟(jì)能更好地融入世界經(jīng)濟(jì)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:期貨公司與中國企業(yè)“走出去”相結(jié)合，可以為“走出去”的企業(yè)提供良好的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，讓中國經(jīng)濟(jì)能更好地融入世界經(jīng)濟(jì)。

4、風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其工作人員不得有下列（）行為。【多選題】

A.對不同類別的客戶和不同等級的服務(wù)、產(chǎn)品實(shí)行差異化的適當(dāng)性管理

B.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易信息

C.對客戶的資信情況進(jìn)行調(diào)查、審核和評估

D.從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)

正確答案:B、D

答案解析:風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其工作人員開展業(yè)務(wù)過程中不得有以下行為： （一）誤導(dǎo)或欺詐客戶； （二）侵占、挪用客戶資產(chǎn)； （三）泄漏因職務(wù)便利獲取的未公開信息，或利用該信息為本人或者他人牟取不正當(dāng)利益； （四）與關(guān)聯(lián)公司之間、與客戶之間、在服務(wù)的不同客戶之間進(jìn)行利益輸送或未公平對待客戶； （五）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)； （六）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易信息； （七）違反賬戶實(shí)名制要求，使用他人證券、期貨賬戶，或?qū)⒆杂凶C券、期貨賬戶出借或授權(quán)給他人使用； （八）法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定和自律管理規(guī)則禁止的其他行為。選項(xiàng)BD為不得有行為。

5、外商投資期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制等信息系統(tǒng)的核心服務(wù)商以及記錄、存儲客戶的數(shù)據(jù)設(shè)備，可以設(shè)置在中國境外。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:外商投資期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制等信息系統(tǒng)的核心服務(wù)器以及記錄、存儲客戶信息的數(shù)據(jù)設(shè)備，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在中國境內(nèi)。在符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的前提下，外商投資期貨公司可以利用境外股東的資源和技術(shù)，提升信息系統(tǒng)的效率和安全水平。