2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、期貨公司變更股權有下列（ ）情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。【多選題】

A.持有3%以上股權的股東轉讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有5%以上股權的股東轉讓股權

B.單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股東

C.變更控股股東、第一大股東

D.單個股東的持股比例增加到3%以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條 期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準： （一）變更控股股東、第一大股東；（二）單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到 5%以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準。

2、證券公司申請介紹業(yè)務資格，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的( )，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外?！締芜x題】

A.10%

B.20%

C.30%

D.70%

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條 本辦法第五條第（一）項所稱風險控制指標標準是指： 　　（一）凈資本不低于12億元； 　?。ǘ┝鲃淤Y產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150％； 　　（三）對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外； （四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。 　　中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標準進行調(diào)整。

3、證券期貨經(jīng)營機構設立基金中基金資產(chǎn)管理計劃后，應當向投資者充分披露的信息包括（）?！径噙x題】

A.資產(chǎn)管理計劃發(fā)生的費用

B.計劃所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的選擇標準

C.資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)

D.投資管理人及管理人關聯(lián)方所設立的資產(chǎn)管理產(chǎn)品的情況

正確答案:A、B、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第二十三條 證券期貨經(jīng)營機構應當向投資者充分披露基金中基金資產(chǎn)管理計劃所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的選擇標準、資產(chǎn)管理計劃發(fā)生的費用、投資管理人及管理人關聯(lián)方所設立的資產(chǎn)管理產(chǎn)品的情況。

4、個人客戶辦理期貨開戶手續(xù)，既可以本人親自辦理，也可以委托代理人代為辦理。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第八條 客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，并遵守以下實名制要求：（一）個人客戶應當本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證；

5、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當按照（）有關規(guī)定進行事前報告?！締芜x題】

A.國務院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.理事會

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九十八條 公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定進行事前報告。