2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、投資者同時(shí)提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財(cái)務(wù)狀況證明的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評(píng)分后，取其最高評(píng)分作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分，各項(xiàng)評(píng)分可以累加?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十一條   投資者同時(shí)提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財(cái)務(wù)狀況證明的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評(píng)分后，取其最高評(píng)分作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分，各項(xiàng)評(píng)分不得累加。

2、交易保證金是指未被合約占用的保證金，結(jié)算準(zhǔn)備金是指已被合約占用的保證金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第六十九條 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用 的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。

3、期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人，不得有下列( )行為?！径噙x題】

A.濫用權(quán)利

B.占用期貨公司資產(chǎn)

C.挪用客戶資產(chǎn)

D.侵害期貨公司合法權(quán)益

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條期貨公司的股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn)，不得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。

4、期貨公司可以為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條 期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。

5、期貨公司在對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核時(shí)，應(yīng)確保（ ）等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致?！径噙x題】

A.客戶交易編碼申請(qǐng)表

B.期貨結(jié)算賬戶登記表

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同

D.開戶須知確認(rèn)

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行以下實(shí)名制審核：（一）對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶；（二）確保客戶交易編碼申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。