2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（）?！径噙x題】

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.行政拘留

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條 期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

2、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括（）。【多選題】

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書

B.申請日前3個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表

C.董事會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件

D.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第七條 期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料： （一）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書；（選項A正確） （二）股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件； （三）申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表； （四）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等；（ 選項D正確）（五）最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明； （六）擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料； （七）加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件； （八）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前一年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告； （九）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（三）、（五）項規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書； （十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

3、申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）?！締芜x題】

A.申請書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.所有交易品種的交易細(xì)則

D.經(jīng)營計劃

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九條 申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：（一）申請書；（二）章程和交易規(guī)則草案；（三）期貨交易所的經(jīng)營計劃；（四）擬加入會員或者股東名單；（五）理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷；（六）擬任用高級管理人員的名單及簡歷；（七）場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明；（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。

4、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交（ ）。【多選題】

A.每周工作報告

B.月度工作報告

C.季度工作報告

D.年度工作報告

正確答案:C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十八條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

5、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，對應(yīng)當(dāng)提交申請材料表述錯誤的是（）?！径噙x題】

A.最近6年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明

B.申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表

C.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前一年度財務(wù)報告

D.加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》原件及復(fù)印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》原件及復(fù)印件

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第七條 期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料： （一）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書； （二）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前一年度財務(wù)報告； （三）申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表； （四）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等； （五）最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明； （六）擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料； （七）加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件； （八）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前一年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告； （九）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（三）、（五）項規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書； （十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。