2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、（ ）從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任?！径噙x題】

A.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)

B.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義

C.具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理?xiàng)l件的非期貨公司人員以期貨公司名義

D.為期貨公司開發(fā)客戶的居間人

正確答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條   期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。 第九條   期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任；非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

2、申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格所需提交的申請(qǐng)材料不包括（）?！締芜x題】

A.申請(qǐng)書

B.任職資格申請(qǐng)表

C.期貨從業(yè)人員資格證書

D.2名推薦人的書面推薦意見

正確答案:D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十四條 申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：（一）申請(qǐng)書；（二）任職資格申請(qǐng)表；（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 　　申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交期貨從業(yè)人員資格證書，以及會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明。

3、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列行為（ ）?！径噙x題】

A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

B.代理客戶從事期貨交易

C.向客戶發(fā)出追加保證金通知

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十三條 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

4、期貨公司可以依法從事下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的（ ）。【多選題】

A.為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為特定多個(gè)客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.以公司自有資金辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為關(guān)聯(lián)股東辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十八條 期貨公司可以依法從事下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：（一）為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（二）為特定多個(gè)客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

5、期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒不服的，可向人民法院申訴。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十四條 對(duì)從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒由協(xié)會(huì)紀(jì)律委員會(huì)作出，從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的，可向協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴，申訴委員會(huì)作出的審議決定為最終決定。