2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，兩年后自動取消其任職資格。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十四條 取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

2、黃某在某期貨公司營業(yè)部開戶進行大豆期貨交易。由于近期大豆走勢不穩(wěn)，處于調(diào)整階段，于是黃某預(yù)測大豆調(diào)整還沒結(jié)束，不準備下達指令進行交易。但是，該期貨公司認為大豆行情將轉(zhuǎn)向多頭行情，并告知黃某，百般勸其下達指令買入。黃某信以為真，買入大豆期貨合約50手。其實期貨公司并不十分看多。該期貨公司違反的規(guī)定是（）?！究陀^案例題】

A.內(nèi)幕交易

B.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未經(jīng)委托擅自交易

D.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十七條 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：（四）隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；

3、批準期貨交易所上市新的交易品種的機構(gòu)是( )?！締芜x題】

A.交易品種的行業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》第十三條 期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；（三）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。

4、期貨公司首席風(fēng)險官被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選，則從認定之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員?！締芜x題】

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十九條 首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。 自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

5、境外機構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交以下（）材料?！径噙x題】

A.由中國境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書

B.該境外機構(gòu)是否具健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理體系的證明文件

C. 申請前2年該境外機構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報表

D.該境外機構(gòu)管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力的證明文件

正確答案:A、B、D

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第九條 境外機構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當在公司登記機關(guān)登記注冊，并向中國證監(jiān)會提出申請。除應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的申請文件外，還應(yīng)當提交下列文件：（一）申請前3年該境外機構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報表；（二）該境外機構(gòu)所在國家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)出具的關(guān)于該境外機構(gòu)是否具備本辦法第五條第一款第一項及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條第五項、第九條第一款第二項規(guī)定條件的說明函；（三）該境外機構(gòu)是否具備本辦法第五條第一款第二項、第三項規(guī)定條件的說明材料；（四）該境外機構(gòu)是否具備本辦法第五條第一款第四項規(guī)定條件的證明文件；（五）由中國境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請文件。第五條 直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當具備下列條件：（二）管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力；（三）具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理體系；