2020年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第四章 證券投資基金的監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、【單選題】

A.基金市場必須要有充分的透明度，要實現(xiàn)信息的公開化

B.參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利

C.監(jiān)管部門執(zhí)法必須公正

D.監(jiān)管部門必須依法監(jiān)管

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：此題考察“公開、公平、公正原則”的含義。
公開原則，不僅要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化，而且要求基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開，這也是政務(wù)公開原則的體現(xiàn)。（A項符合）
公平原則，是指基金市場主體平等，要求基金監(jiān)管機構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對象的行為。（B項符合）
公正原則，要求基金監(jiān)管機構(gòu)在公開、公平基礎(chǔ)上，對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁。（C項符合）
作為基金監(jiān)管原則的“三公”原則，重在“公正”，即公正監(jiān)管、公正執(zhí)法，是依法監(jiān)管原則的具體化。

2、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列哪項投資活動（ ）?！締芜x題】

A.買賣股票

B.買賣國債

C.買賣企業(yè)債券

D.買賣地產(chǎn)

正確答案:D

答案解析:基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：
①上市交易的股票、債券；
②中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：①承銷證券；②違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；③從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；④買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；⑤向基金管理人、基金托管人出資；⑥從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；⑦法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

3、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)擔(dān)負(fù)對私募基金市場實施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)，以合格投資者制度為基礎(chǔ)，強化（ ）監(jiān)管?！締芜x題】

A.適度

B.自律

C.事前

D.事中事后

正確答案:D

答案解析:中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)擔(dān)負(fù)對私募基金市場實施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)，堅持適度監(jiān)管、自律監(jiān)管、底線監(jiān)管的原則，以合格投資者制度為基礎(chǔ)，通過建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，強化事中事后監(jiān)管。

4、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)選任新基金托管人?！締芜x題】

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

正確答案:D

答案解析:基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選任新基金托管人。

5、中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責(zé)，進行調(diào)查或者檢查時，不得少于（ ）人?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:A

答案解析:中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責(zé)，進行調(diào)查或者檢查時，不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件；對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。