2025年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、（）是指基金從業(yè)人員通過基金職業(yè)道德的教育和宣傳，形成主動自覺地自我學(xué)習(xí)、自我改造、自我完善，將基金職業(yè)道德外在的職業(yè)行為規(guī)范內(nèi)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感、認(rèn)知和信念，使自己形成良好的職業(yè)道德品質(zhì)，達(dá)到一定的職業(yè)道德思想境界?！締芜x題】

A.基金職業(yè)道德教育

B.基金職業(yè)道德修養(yǎng)

C.道德

D.職業(yè)道德

正確答案:B

答案解析:選項B正確，基金職業(yè)道德修養(yǎng)是指基金從業(yè)人員通過基金職業(yè)道德的教育和宣傳，形成主動自覺地自我學(xué)習(xí)、自我改造、自我完善，將基金職業(yè)道德外在的職業(yè)行為規(guī)范內(nèi)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感、認(rèn)知和信念，使自己形成良好的職業(yè)道德品質(zhì)，達(dá)到一定的職業(yè)道德思想境界。

2、私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人所持有的股權(quán)、財產(chǎn)份額或者實際控制權(quán)，自登記或者變更登記之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，但有一些特殊情形除外，該情形不包括（）?！締芜x題】

A.股權(quán)、財產(chǎn)份額按照規(guī)定進(jìn)行行政劃轉(zhuǎn)或者變更

B.股權(quán)、財產(chǎn)份額在同一實際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓

C.因繼承等法定原因取得股權(quán)或者財產(chǎn)份額

D.私募基金管理人實施員工股權(quán)激勵，改變了實際控制人地位

正確答案:D

答案解析:私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人所持有的股權(quán)、財產(chǎn)份額或者實際控制權(quán)，自登記或者變更登記之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，但有下列情形之一的除外：（1）股權(quán)、財產(chǎn)份額按照規(guī)定進(jìn)行行政劃轉(zhuǎn)或者變更；（2）股權(quán)、財產(chǎn)份額在同一實際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓；（3）私募基金管理人實施員工股權(quán)激勵，但未改變實際控制人地位；（4）因繼承等法定原因取得股權(quán)或者財產(chǎn)份額；（5）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

3、當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)已進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，國家正逐步構(gòu)建的新發(fā)展格局，其核心特征是以內(nèi)需驅(qū)動為主導(dǎo)、同時兼顧國內(nèi)外市場聯(lián)動，該新發(fā)展格局是（）?！締芜x題】

A.以國際大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)

B.以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)

C.以區(qū)域小循環(huán)為主體、區(qū)域間單循環(huán)相互補(bǔ)充

D. 以行業(yè)內(nèi)循環(huán)為主體、行業(yè)間多循環(huán)相互隔離

正確答案:B

答案解析:當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，正在逐步形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局。

4、關(guān)于內(nèi)部控制的健全性原則，以下表述錯誤的是（）?！締芜x題】

A.內(nèi)部控制必須涵蓋所有人員，要求各部門之間、人員之間應(yīng)相應(yīng)配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接，避免只管相互牽制而不顧辦事效率的做法，導(dǎo)致不必要的扯皮和脫節(jié)現(xiàn)象

B.運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益

C.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括基金管理人的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機(jī)構(gòu)以及各級人員

D.內(nèi)部控制應(yīng)涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)

正確答案:B

答案解析:B項屬于成本效益原則的內(nèi)容。健全性原則指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括基金管理人的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機(jī)構(gòu)以及各級人員，并涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)?；鸸芾砣藘?nèi)部控制必須覆蓋所有人員，要求各部門之間、人員之間應(yīng)相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接，避免只管相互牽制而不顧辦事效率的做法，導(dǎo)致不必要的扯皮和脫節(jié)現(xiàn)象。為此，必須做到既相互牽制，又相互協(xié)調(diào)，保證經(jīng)營管理活動連續(xù)、有效地進(jìn)行。內(nèi)部控制是由人建立的，也要由人來執(zhí)行，如果基金管理人的各崗位人員在思想道德上、心理素質(zhì)上、專業(yè)技能上和行為方式上不理解或者沒有能力達(dá)到實施內(nèi)部控制的要求，內(nèi)部控制是無法實現(xiàn)的。

5、對（）而言，基金份額持有人與基金管理人可以約定不對基金財產(chǎn)進(jìn)行托管?！締芜x題】

A.公募證券投資基金

B.公募股權(quán)投資基金

C.私募證券投資基金

D.私募股權(quán)投資基金

正確答案:D

答案解析:對私募股權(quán)投資基金而言，基金份額持有人與基金管理人可以約定不對基金財產(chǎn)進(jìn)行托管。

6、（）是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。【單選題】

A.基金的募集

B.基金的發(fā)售

C.基金的申購

D.基金的認(rèn)購

正確答案:A

答案解析:選項A正確，基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。

7、（）加入基金業(yè)協(xié)會的，為其特別會員?！締芜x題】

A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.證券期貨交易所

D.基金管理人

正確答案:C

答案解析:選項C正確，根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員為單位會員，包括普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員和特別會員。公募基金管理人、基金托管人、符合協(xié)會規(guī)定條件的私募基金管理人，加入本團(tuán)體，成為普通會員?；鸱?wù)機(jī)構(gòu)加入本團(tuán)體，成為聯(lián)席會員。不符合普通會員條件的其它私募基金管理人，加入本團(tuán)體，成為觀察會員。證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司、經(jīng)副省級及以上人民政府民政部門登記的各類基金行業(yè)協(xié)會、境內(nèi)外其他特定機(jī)構(gòu)投資者等，加入本團(tuán)體，成為特別會員。

8、關(guān)于運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資時的禁止情形，說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%

B.基金中基金持有其他單只基金，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%，或者投資于其他基金中基金

C.基金總資產(chǎn)超過基金凈資產(chǎn)的140%

D.一只基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%

正確答案:B

答案解析:運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資時的禁止情形：（1）一只基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%；（2）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%；（3）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；（4）一只基金持有其他基金（不含貨幣市場基金），其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%，但基金中基金除外；（5）基金中基金持有其他單只基金，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的 20%，或者投資于其他基金中基金；（6）基金總資產(chǎn)超過基金凈資產(chǎn)的140%；（7）違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；（8）中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。

9、關(guān)于基金管理公司監(jiān)察稽核制度的表述，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.基金管理人董事會和管理層應(yīng)當(dāng)重視和支持監(jiān)察稽核工作

B.督察長應(yīng)強(qiáng)化內(nèi)部檢查制度，通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

C.公司督察長可以列席相關(guān)會議、調(diào)閱相關(guān)檔案

D.公司應(yīng)設(shè)立督察長，對董事會負(fù)責(zé)

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤，基金管理人應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化內(nèi)部檢查制度，通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保各項經(jīng)營管理活動的有效運行?；鸸芾砣硕聲凸芾韺討?yīng)當(dāng)重視和支持監(jiān)察稽核工作，對違反法律法規(guī)和內(nèi)部控制制度的，應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)部門和人員的責(zé)任?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)設(shè)立督察長或合規(guī)負(fù)責(zé)人，對董事會負(fù)責(zé)，經(jīng)董事會聘任，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。根據(jù)監(jiān)察稽核工作的需要，督察長或合規(guī)負(fù)責(zé)人可以列席相關(guān)會議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。

10、關(guān)于封閉式基金的陳述，正確的是（）?！締芜x題】

A.基金份額持有人在基金合同期限內(nèi)可申請贖回

B.不可在證券交易所上市交易

C.基金份額可在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行申購或贖回

D.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

正確答案:D

答案解析:選項D正確，封閉式基金是指采用封閉方式運作的基金，其基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以依法在證券交易所上市交易，或者按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定在中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或通過其他方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。但基金份額持有人不得在基金合同期限內(nèi)申請贖回。