2025年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第六章 基金管理人的合規(guī)管理、風險管理和內部控制5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、信息披露合規(guī)性風險管理主要措施包括（）?！締芜x題】

A.建立信息披露風險責任制

B.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核

C.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

D.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定

正確答案:A

答案解析:選項A正確，信息披露合規(guī)性風險管理主要措施包括但不限于以下內容：（1）建立公司完善的信息披露制度和流程，從保護投資者利益出發(fā)，明確關聯交易，尤其是可能存在利益沖突的重大關聯交易的披露原則；（2）建立信息披露風險責任制，將應披露的信息落實到各相關部門，并明確其對提供信息的真實、準確、完整和及時性負全部責任；（3）信息披露前應當經過必要的合規(guī)性審查。

2、崗位責任原則的關鍵因素是（）。【單選題】

A.權利和義務

B.責任和權力

C.崗位和權利

D.職責和權限

正確答案:B

答案解析:選項B正確，責任和權力是崗位責任原則中的關鍵因素，有什么樣的崗位責任，就要賦予此崗位完成任務所必需的權力，切忌出現崗位職責不明確、權力邊界不清晰的現象。

3、若發(fā)現重大的合規(guī)政策問題，管理層必須立即向（）匯報。【單選題】

A.董事會

B.股東大會

C.合規(guī)與風險管理委員會

D.監(jiān)事會

正確答案:A

答案解析:選項A正確，高級管理層需要定期評價各項合規(guī)政策及執(zhí)行狀況，若發(fā)現重大的合規(guī)問題，管理層必須立即向董事會匯報。

4、關于公募基金管理人信息技術系統(tǒng)控制，以下說法正確的是（）。Ⅰ.基金管理信息技術系統(tǒng)的設計開發(fā)應該符合國家、金融行業(yè)軟件工程標準的要求，編寫完整的技術資料Ⅱ.在實現業(yè)務電子化時，應設立保障系統(tǒng)和相應控制機制，并保證計算機系統(tǒng)的可稽性Ⅲ.信息技術系統(tǒng)投入運行前，應當經過業(yè)務、運營、監(jiān)察、稽核等部門的聯合驗收Ⅳ.應當通過嚴格的授權制度、崗位責任制度、門禁制度、內外網分離制度等管理措施，確保系統(tǒng)安全運行【單選題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確，公募基金管理人信息技術系統(tǒng)控制的具體要求如下：（1）基金管理人應當根據國家法律法規(guī)的要求，遵循安全性、實用性、可操作性原則，嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度。具有完善的信息技術治理架構，健全網絡和信息安全管理制度體系，建立內部決策、管理、執(zhí)行和監(jiān)督機制，確保網絡和信息安全管理能力與業(yè)務活動規(guī)模、復雜程度相匹配。（2）基金管理信息技術系統(tǒng)的設計開發(fā)應該符合國家、金融行業(yè)軟件工程標準的要求，編寫完整的技術資料；在實現業(yè)務電子化時，應設置保密系統(tǒng)和相應控制機制，并保證計算機系統(tǒng)的可稽核性；信息技術系統(tǒng)投入運行前，應當經過業(yè)務、運營、監(jiān)察稽核等部門的聯合驗收。（3）基金管理人應當通過嚴格的授權制度、崗位責任制度、門禁制度、內外網分離制度等管理措施，確保系統(tǒng)安全運行。計算機機房、設備、網絡等硬件要求應當符合有關標準，設備運行和維護整個過程實施明確的責任管理，嚴格劃分業(yè)務操作、技術維護等方面的職責。（4）軟件的使用應充分考慮軟件的安全性、可靠性、穩(wěn)定性和可擴展性，應具備身份驗證、訪問控制、故障恢復、安全保護、分權制約等功能。信息技術系統(tǒng)設計、軟件開發(fā)等技術人員不得介入實際的業(yè)務操作。用戶使用的密碼口令要定期更換，不得向他人透露。數據庫和操作系統(tǒng)的密碼口令應當分別由不同人員保管。（5）對信息數據實行嚴格的管理，保證信息數據的安全、真實和完整，并能及時、準確地傳遞到投資、交易、會計等各職能部門；嚴格管理計算機交易數據的授權修改程序，并堅持電子信息數據的定期查驗制度。（6）基金管理人應建立電子信息數據的即時保存和備份制度，重要數據應當異地備份并且長期保存。（7）信息技術系統(tǒng)應當定期稽核檢查，完善業(yè)務數據保管等安全措施，進行故障排除、災難恢復的演習，確保系統(tǒng)可靠、穩(wěn)定、安全地運行。

5、某公募基金管理人在日常合規(guī)管理工作中，關于保障合規(guī)負責人及合規(guī)管理人員知情權與調查權的做法，下列符合規(guī)定的是（）。【單選題】

A.以 “業(yè)務數據涉密” 為由，拒絕合規(guī)負責人查閱基金產品募集備案的核心材料

B.要求合規(guī)管理人員調查銷售人員違規(guī)展業(yè)線索前，需先經分管副總經理書面審批

C.每月主動向合規(guī)團隊提供各業(yè)務部門的運營數據、合同臺賬及監(jiān)管檢查整改進展

D.未向合規(guī)管理人員同步新出臺的基金銷售監(jiān)管細則，僅告知 “自行通過官網查詢”

正確答案:C

答案解析:基金管理人要保障合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員為充分履行合規(guī)管理職責所需的知情權和調查權。