2025年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、關(guān)于督察長的合規(guī)責任，以下表述錯誤的是（）?！締芜x題】

A.督察長享有充分的知情權(quán)

B.督察長應(yīng)當定期或者不定期向全體董事報送工作報告

C.督察長經(jīng)董事會和總經(jīng)理批準后可以享有調(diào)查權(quán)，可以調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案

D.督察長負責組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤，督察長根據(jù)履行職責的需要，有權(quán)參加或者列席公司董事會以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風險管理等相關(guān)會議，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案（即不需要董事會和總經(jīng)理批準就有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案）。督察長的合規(guī)責任還包括：督察長享有充分的知情權(quán)和獨立的調(diào)查權(quán)督察長應(yīng)當定期或者不定期向全體董事報送工作報告；督察長負責組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作等。

2、下列不屬于合規(guī)風險主要種類的是（）?！締芜x題】

A.投資合規(guī)性風險

B.信息披露合規(guī)性風險

C.反洗錢合規(guī)性風險

D.監(jiān)管合規(guī)性風險

正確答案:D

答案解析:選項D正確，合規(guī)風險的主要種類包括：投資合規(guī)性風險、銷售合規(guī)性風險、信息披露合規(guī)性風險和反洗錢合規(guī)性風險。

3、董事會對公司的合規(guī)管理承擔最終責任，履行的合規(guī)職責不包括（）?！締芜x題】

A.審議批準公司年度合規(guī)報告

B.審議批準公司季度合規(guī)報告，對季度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決

C.決定合規(guī)負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項

D.決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領(lǐng)導(dǎo)責任的高級管理人員

正確答案:B

答案解析:選項B不包括，董事會履行以下合規(guī)管理職責：（1）審議批準合規(guī)管理的基本制度。（2）審議批準公司年度合規(guī)報告。（3）決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領(lǐng)導(dǎo)責任的高級管理人員。（4）決定合規(guī)負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項。（5）建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制。（6）評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題。（7）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。此外，中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應(yīng)當列入董事會的通報事項。經(jīng)理層制定的整改方案以及公司合規(guī)運作情況的匯報應(yīng)當列入董事會的審議范圍。

4、相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶，出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，為基金管理人帶來處罰和聲譽損失的風險，被稱為（）?！締芜x題】

A.銷售合規(guī)性風險

B.投資合規(guī)性風險

C.信息披露合規(guī)性風險

D.反洗錢合規(guī)性風險

正確答案:A

答案解析:選項A正確，基金管理人的銷售環(huán)節(jié)是基金市場競爭的核心，相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶，出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，為基金管理人帶來處罰和聲譽損失的風險，稱為銷售合規(guī)性風險。

5、董事會應(yīng)當履行的合規(guī)管理職責不包括（）?！締芜x題】

A.制定并執(zhí)行以風險為本的合規(guī)管理計劃

B.審議批準公司年度合規(guī)報告

C.決定合規(guī)負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項

D.評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題

正確答案:A

答案解析:選項A正確，其描述為合規(guī)管理部門的基本職責。董事會履行以下合規(guī)管理職責：（1）審議批準合規(guī)管理的基本制度。（2）審議批準公司年度合規(guī)報告。（3）決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領(lǐng)導(dǎo)責任的高級管理人員。（4）決定合規(guī)負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項。（5）建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制。（6）評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題。（7）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。此外，中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應(yīng)當列入董事會的通報事項。經(jīng)理層制定的整改方案以及公司合規(guī)運作情況的匯報應(yīng)當列入董事會的審議范圍。