2025年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第十章 行業(yè)自律管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)定了（）等方面的要求。Ⅰ. 私募投資基金管理人登記Ⅱ. 基金備案Ⅲ. 從業(yè)人員管理Ⅳ. 信息報(bào)送和自律管理【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:C

答案解析:《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)定了私募投資基金管理人登記、基金備案、從業(yè)人員管理、信息報(bào)送、自律管理等方面的要求。

2、以下哪些屬于私募基金的具體募集流程（）。Ⅰ. 合格投資者確認(rèn)Ⅱ. 簽署基金合同Ⅲ. 投資冷靜期Ⅳ. 回訪(fǎng)確認(rèn)【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:私募基金的具體募集流程包含九個(gè)步驟：（1）公開(kāi)宣傳機(jī)構(gòu)的品牌；（2）特定對(duì)象確定；（3）投資者適當(dāng)性匹配；（4）基金推介；（5）投資風(fēng)險(xiǎn)揭示；（6）合格投資者確認(rèn)；（7）簽署基金合同；（8）投資冷靜期；（9）回訪(fǎng)確認(rèn)。

3、《私募投資基金信息披露管理辦法》中規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)（）次被采取談話(huà)提醒、書(shū)面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分?！締芜x題】

A.2

B.1

C.3

D.4

正確答案:A

答案解析:《私募投資基金信息披露管理辦法》中規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話(huà)提醒、書(shū)面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分。

4、（）起草了《私募投資基金信息披露管理辦法》，擬以行業(yè)自律規(guī)則的形式發(fā)布實(shí)施。【單選題】

A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案:A

答案解析:為了加強(qiáng)私募基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范私募基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式，有利于保障私募基金投資者的知情權(quán)，從而保護(hù)私募基金投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)市場(chǎng)資源的合理配置?；诖耍袊?guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)起草了《私募投資基金信息披露管理辦法》，擬以行業(yè)自律規(guī)則的形式發(fā)布實(shí)施。

5、以下關(guān)于基金從業(yè)人員申請(qǐng)高級(jí)管理人中任職資格中，所具備條件說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ. 具有基金從業(yè)資格；或具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他從事證券工作經(jīng)歷Ⅱ. 有豐富的專(zhuān)業(yè)管理知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，較強(qiáng)的管理工作和業(yè)務(wù)工作能力以及良好的管理工作業(yè)績(jī)Ⅲ. 擬任基金管理公司高級(jí)管理人員的，應(yīng)具有從事三年以上基金業(yè)務(wù)或五年以上證券、金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷；擬任基金托管部高級(jí)管理人員的，應(yīng)具有三年以上銀行工作經(jīng)歷Ⅳ. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，第十四條 基金從業(yè)人員申請(qǐng)高級(jí)管理人中任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具有基金從業(yè)資格；或具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他從事證券工作經(jīng)歷；（2）有豐富的專(zhuān)業(yè)管理知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，較強(qiáng)的管理工作和業(yè)務(wù)工作能力以及良好的管理工作業(yè)績(jī)；（3）擬任基金管理公司高級(jí)管理人員的，應(yīng)具有從事三年以上基金業(yè)務(wù)或五年以上證券、金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷；擬任基金托管部高級(jí)管理人員的，應(yīng)具有三年以上銀行工作經(jīng)歷；（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。