基金從業(yè)資格
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2025年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》每日一練0604
幫考網(wǎng)校2025-06-04 14:00
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2025年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題,分為單選題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習(xí)的成功,都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。


1、基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)于所屬已獲得基金銷售資格的從業(yè)人員,應(yīng)參照()的要求,組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)?!締芜x題】

A.《中國(guó)證券投資基金銷售人員職業(yè)守則》

B.《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》

C.《基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱》

D.《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確,基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)于所屬已獲得基金銷售資格的從業(yè)人員,應(yīng)參照中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱》的要求,組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)。

2、()是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)于所在機(jī)構(gòu),避免與所在機(jī)構(gòu)利益發(fā)生沖突,不得損害所在機(jī)構(gòu)的利益。【單選題】

A.盡責(zé)

B.忠誠(chéng)

C.誠(chéng)實(shí)

D.守信

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確,忠誠(chéng)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)于所在機(jī)構(gòu),避免與所在機(jī)構(gòu)利益發(fā)生沖突,不得損害所在機(jī)構(gòu)的利益。

3、投資者教育的內(nèi)容不包括()。【單選題】

A.投資決策教育

B.資產(chǎn)配置教育

C.權(quán)益保護(hù)教育

D.風(fēng)險(xiǎn)判斷教育

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確,投資者教育主要包含三方面的內(nèi)容:(1)投資決策教育;(2)資產(chǎn)配置教育;(3)權(quán)益保護(hù)教育。

4、一般認(rèn)為,世界上最早的證券投資基金,產(chǎn)生于()年。【單選題】

A.1868

B.1768

C.1686

D.1420

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確,投資基金的出現(xiàn)與世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著密切的關(guān)系,世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金——“海外及殖民地政府信托”誕生在1868年的英國(guó)。

5、下列關(guān)于守法合規(guī)的基本要求,說(shuō)法不正確的是()?!締芜x題】

A.熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范

B.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守《自律準(zhǔn)則》規(guī)定的各類行為規(guī)范

C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

D.不得欺詐客戶

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤,不得欺詐客戶屬于誠(chéng)實(shí)守信的基本要求。守法合規(guī)的基本要求包括:1.熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范;2.遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范,其中包括以下內(nèi)容:(1)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范,當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí),應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范。(2)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守《自律準(zhǔn)則》規(guī)定的各類行為規(guī)范。(3)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。(4)負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員,要忠實(shí)履行自己的監(jiān)督職責(zé),及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為,防止違法違規(guī)行為造成更加嚴(yán)重的后果。(5)普通的基金從業(yè)人員,盡管不負(fù)有監(jiān)督職責(zé),但是也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求。一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的行為,應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

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