2025年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、股權(quán)投資基金清算的原因不包括（）。【單選題】

A.基金存續(xù)期屆滿

B.基金份額持有人大會(huì)決定進(jìn)行基金清算

C.半數(shù)以上投資項(xiàng)目已經(jīng)清算退出

D.股東大會(huì)決定進(jìn)行基金清算

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C不包括，一般地，股權(quán)投資基金清算的原因有以下幾種：（1）基金合同約定的存續(xù)期屆滿；（2）基金全部投資項(xiàng)目都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)清算退出，且按照約定基金管理人決定不再進(jìn)行重復(fù)投資；（3）基金股東會(huì)或股東大會(huì)、全體合伙人或份額持有人大會(huì)決定基金清算；（4）法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定的其他基金清算事由。

2、會(huì)員及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重，采取自律管理措施，并通過(guò)網(wǎng)站公開相關(guān)違法違規(guī)信息。會(huì)員及其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告（）?！締芜x題】

A.證券交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公司理事會(huì)

D.公司董事會(huì)

正確答案:B

答案解析:會(huì)員及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重，采取自律管理措施，并通過(guò)網(wǎng)站公開相關(guān)違法違規(guī)信息。會(huì)員及其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

3、下列關(guān)于西方國(guó)家現(xiàn)行合格投資者標(biāo)準(zhǔn)通常具備的特點(diǎn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.要求投資者具有一定的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

B.要求投資者認(rèn)購(gòu)的基金份額不超過(guò)最高要求

C.根據(jù)投資者的資產(chǎn)規(guī)模或收入水平判斷其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

D.認(rèn)可某些持有特定金融牌照（如商業(yè)銀行) 或其他大型專業(yè)投資機(jī)構(gòu)（如養(yǎng)老基金）及其高級(jí)管理人員為當(dāng)然合格投資者

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤：西方國(guó)家現(xiàn)行合格投資者標(biāo)準(zhǔn)通常具備以下幾個(gè)特點(diǎn)：（1）要求投資者具有一定的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力；（2）要求投資者認(rèn)購(gòu)的基金份額達(dá)到某一最低要求；（3）根據(jù)投資者的資產(chǎn)規(guī)?；蚴杖胨脚袛嗥滹L(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力；（4）認(rèn)可某些持有特定金融牌照（如商業(yè)銀行) 或其他大型專業(yè)投資機(jī)構(gòu)（如養(yǎng)老基金）及其高級(jí)管理人員為當(dāng)然合格投資者。

4、影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素有（）。Ⅰ.法律依據(jù)Ⅱ.監(jiān)管要求Ⅲ.稅負(fù)Ⅳ.與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的適應(yīng)度【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，股權(quán)投資基金需要具備一定的組織形式，在我國(guó)，現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要分為公司型、合伙型和信托（契約）型，影響具體組織形式的因素主要包括法律、監(jiān)管、業(yè)務(wù)適應(yīng)度、基金稅負(fù)和基金投資者稅負(fù)等。

5、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行事中、事后監(jiān)管時(shí)可以采取的措施，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.在調(diào)査操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)10個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)10個(gè)交易日

B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料

C.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、 登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存

D.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤，根據(jù)《證券投資基金法》及相關(guān)配套規(guī)范的授權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行事中事后監(jiān)管時(shí)，有權(quán)采取以下措施：（1）進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并要求報(bào)送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料；（2）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；（3）詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明；（4）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料；（5）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、 登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；（6）查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封；（7）在調(diào)査操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被凋查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日。

6、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司的章程應(yīng)當(dāng)載明（）。Ⅰ.股東的姓名或者名稱Ⅱ.公司法定代表人Ⅲ.股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間Ⅳ.公司名稱和住所【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司的章程應(yīng)當(dāng)載明：公司名稱和住所；公司經(jīng)營(yíng)范圍；公司注冊(cè)資本；股東的姓名或者名稱；股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間；公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；公司法定代表人；股東會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。

7、下列關(guān)于契約型基金投資者與基金管理人的法律關(guān)系說(shuō)法正確的是（ ）。Ⅰ. 基金管理人依據(jù)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營(yíng)和管理運(yùn)作Ⅱ. 基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來(lái)Ⅲ. 資金的投資者通過(guò)購(gòu)買基金份額，享有基金投資收益Ⅳ. 契約型基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式而設(shè)立的基金【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:契約型基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式而設(shè)立的基金。其中，基金管理人依據(jù)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營(yíng)和管理運(yùn)作；基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來(lái)；資金的投資者通過(guò)購(gòu)買基金份額，享有基金投資收益。

8、股權(quán)投資基金境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程中，不屬于股票發(fā)行及上市主要內(nèi)容的是（）?！締芜x題】

A.估值

B.在指定報(bào)刊、網(wǎng)站刊登招股說(shuō)明書及發(fā)行公告

C.組織發(fā)行路演

D.通過(guò)詢價(jià)程序確定發(fā)行價(jià)格

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A不屬于，股票發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)發(fā)行審核委員會(huì)核準(zhǔn)后，企業(yè)將取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意發(fā)行的批文。發(fā)行人在指定報(bào)刊、網(wǎng)站刊登招股說(shuō)明書及發(fā)行公告，組織發(fā)行路演，通過(guò)詢價(jià)程序確定發(fā)行價(jià)格，按照發(fā)行方案發(fā)行股票。

9、委托募集，是指基金管理人（）并完成資金募集工作。【單選題】

A.委托第三方機(jī)構(gòu)代為尋找投資人

B.自行尋找投資人

C.借用第三方的融資通道

D.委托托管人代為尋找投資人

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，從募集主體機(jī)構(gòu)的角度看，股權(quán)投資基金的募集可以分為自行募集和委托募集。所謂自行募集，就是由管理人自行擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。委托募集則是指基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)代為尋找投資者并完成資金募集工作。

10、（）對(duì)非公開募集基金作了原則性的規(guī)定，并授權(quán)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)細(xì)化監(jiān)管【單選題】

A.《中華人民共和國(guó)公司法》

B.《中華人民共和國(guó)合同法》

C.《證券投資基金法》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，2013年6月1日，修訂后的《證券投資基金法》施行，該法第十章對(duì)非公開募集基金作了原則性的規(guī)定，并授權(quán)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)細(xì)化監(jiān)管