2024年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第四章 證券投資基金的監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、基金份額持有人大會不可以由（）提議召集。【單選題】

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.監(jiān)管機構(gòu)

正確答案:D

答案解析:選項D正確，基金管理人、基金托管人和基金份額持有人都可以召集基金份額持有人大會。

2、基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額達到準予注冊規(guī)模的（）以上，可辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。【單選題】

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

正確答案:C

答案解析:選項C正確，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的80%以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

3、在公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障（）的利益。【單選題】

A.基金管理公司

B.基金公司股東

C.基金公司員工

D.基金份額持有人

正確答案:D

答案解析:選項D正確，在基金管理公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金份額持有人的利益。

4、中國證監(jiān)會的工作人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律義務(wù)是（）。【單選題】

A.利用職務(wù)牟取暴利

B.玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取財務(wù)

C.公正廉潔，接受監(jiān)督

D.接受他人物品

正確答案:C

答案解析:選項C正確，中國證監(jiān)會工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，接受監(jiān)督，不得利用職務(wù)牟取私利。中國證監(jiān)會工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

5、依法對基金市場參與者的行為進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.中國銀保監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案:A

答案解析:選項A正確，中國證監(jiān)會依法對基金市場參與者的行為進行監(jiān)督管理。