
下載億題庫APP
聯(lián)系電話:400-660-1360

請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

2024年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題,分為單選題。小編為您整理第四章 證券投資基金的監(jiān)管5道練習(xí)題,附答案解析,供您備考練習(xí)。
1、基金份額持有人大會不可以由()提議召集。【單選題】
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份額持有人
D.監(jiān)管機構(gòu)
正確答案:D
答案解析:選項D正確,基金管理人、基金托管人和基金份額持有人都可以召集基金份額持有人大會。
2、基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額達到準予注冊規(guī)模的()以上,可辦理基金備案手續(xù),并予以公告。【單選題】
A.50%
B.60%
C.80%
D.100%
正確答案:C
答案解析:選項C正確,基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的80%以上,開放式基金募集的基金份額總額超過準予注冊的最低募集份額總額,并且基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的,基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資,自收到驗資報告之日起10日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交驗資報告,辦理基金備案手續(xù),并予以公告。
3、在公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時,應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障()的利益。【單選題】
A.基金管理公司
B.基金公司股東
C.基金公司員工
D.基金份額持有人
正確答案:D
答案解析:選項D正確,在基金管理公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時,應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金份額持有人的利益。
4、中國證監(jiān)會的工作人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律義務(wù)是()。【單選題】
A.利用職務(wù)牟取暴利
B.玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取財務(wù)
C.公正廉潔,接受監(jiān)督
D.接受他人物品
正確答案:C
答案解析:選項C正確,中國證監(jiān)會工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守,依法辦事,公正廉潔,接受監(jiān)督,不得利用職務(wù)牟取私利。中國證監(jiān)會工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
5、依法對基金市場參與者的行為進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是()?!締芜x題】
A.中國證監(jiān)會
B.中國人民銀行
C.中國銀保監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案:A
答案解析:選項A正確,中國證監(jiān)會依法對基金市場參與者的行為進行監(jiān)督管理。
03:082020-05-29
04:002020-05-29
08:052020-05-29
12:162020-05-29
01:172020-05-29

微信掃碼關(guān)注公眾號
獲取更多考試熱門資料