2023年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第十章 行業(yè)自律管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、以下關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。 【單選題】

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)不是社會(huì)團(tuán)體法人

C.基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可加入基金業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:B

答案解析:基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加入基金業(yè)協(xié)會(huì)。

2、行業(yè)自律管理的法律依據(jù)有（）。Ⅰ. 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》Ⅱ. 《私募投資基金募集行為管理辦法》Ⅲ. 《證券法》Ⅳ. 《證券投資基金法》【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:行業(yè)自律管理的法律依據(jù)有《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金募集行為管理辦法》。

3、關(guān)于擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備條件以下說(shuō)法錯(cuò)誤的（）。【單選題】

A.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

B.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施

C. 沒(méi)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

D.法津、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、 國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

正確答案:C

答案解析:第三十三條擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定；（2）設(shè)有專門的基金托管部門；（3）取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)；（4）有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件；（5）有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；（6）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；（7）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；（8）法津、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

4、《私募投資基金募集行為管理辦法》中規(guī)定，募集機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)2次被采取談話提醒書(shū)面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，（）可對(duì)其采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分?！締芜x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:D

答案解析:《私募投資基金募集行為管理辦法》中規(guī)定，募集機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)2次被采取談話提醒書(shū)面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分。

5、下列不屬于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的登記申請(qǐng)材料應(yīng)具備的條件（）?！締芜x題】

A.真實(shí)

B.準(zhǔn)確

C.合法

D.完整

正確答案:C

答案解析:申請(qǐng)機(jī)構(gòu)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的登記申請(qǐng)材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。