2023年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第十章 股權(quán)投資基金的行業(yè)自律5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、各類股權(quán)投資基金募集完畢，基金管理人進(jìn)行基金備案，應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的材料或信息包括（）。Ⅰ.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議Ⅱ.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別Ⅲ.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議Ⅳ.委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：各類股權(quán)投資基金募集完畢，基金管理人進(jìn)行基金備案，通常應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送以下材料或信息：（1）主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；（2）基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議；資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說(shuō)明書；以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；（3）采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議；（4）委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議；（5）基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

2、（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，確認(rèn)了基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金的自律管理職責(zé)?！締芜x題】

A.2014年7月20日

B.2014年7月21日

C.2014年8月20日

D.2014年8月21日

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：2014年8月21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，確認(rèn)了基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金的自律管理職責(zé)。

3、下列關(guān)于擬申請(qǐng)登記私募基金管理人，協(xié)會(huì)將不予辦理登記的情形的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)存在虛假填報(bào)、惡意欺詐等行為

B.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單

C.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員最近兩年存在重大失信記錄

D.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)存在公開宣傳推介、向不合格投資者募集行為

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：選項(xiàng)A正確：按照《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》及相關(guān)自律管理規(guī)定，擬申請(qǐng)登記私募基金管理人存在以下情形的，協(xié)會(huì)將不予辦理登記：（1）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)違反《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定，在申請(qǐng)登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向不合格投資者募集行為的；（2）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)存在虛假填報(bào)、惡意欺詐等行為；（3）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（七）》規(guī)定的與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的；（4）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的；（5）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員最近三年存在重大失信記錄，或最近三年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

4、公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時(shí)，還需作為（）履行登記手續(xù)?！締芜x題】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資者

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

正確答案:A

答案解析:公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

5、從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）（ ）年及以上，且參與并成功退出至少（ ）個(gè)項(xiàng)目的私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級(jí)管理人員，可以向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格?！締芜x題】

A.5；3

B.5；2

C.6；2

D.6；3

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：符合下列條件之一的私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級(jí)管理人員，可以向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格：（1）從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目；（2）擔(dān)任過(guò)上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級(jí)管理人員，且從業(yè)12年及以上；（3）從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作12年及以上的高級(jí)管理人員；（4）在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的。