2023年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第四章 證券投資基金的監(jiān)管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金募集期限屆滿不能滿足募集要求的，基金管理人不需要承擔的責任是（）?！締芜x題】

A.在募集期限屆滿30天內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息

B.以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務

C.代銷機構支付的各項成本及費用

D.以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的費用

正確答案:C

答案解析:選項C正確，基金募集期限屆滿，不能滿足法律規(guī)定的條件，無法辦理基金備案手續(xù)，基金合同不生效，也即基金募集失敗?；鹉技?，基金管理人應承擔以下責任：（1）以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

2、公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定及時履行重大事項報告義務，不得進行的行為有（）。Ⅰ.虛假出資或者抽逃出資Ⅱ.未依法經(jīng)股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經(jīng)營活動Ⅲ. 按照要求召開股東大會Ⅳ.要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確，公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定及時履行重大事項報告義務，并不得有下列行為：（1）虛假出資或者抽逃出資；（2）未依法經(jīng)股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經(jīng)營活動；（3）要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益；（4）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。 公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人有前款行為或者股東不再符合法定條件的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可視情節(jié)責令其轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權。在前款規(guī)定的股東、實際控制人按照要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權前，國務院證券監(jiān)督管理機構可以限制有關股東行使股東權利。

3、證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會應當從重處理。Ⅰ.直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益Ⅱ.涉及金額較大或者涉及人員較多Ⅲ.產(chǎn)生惡劣社會影響Ⅳ.連續(xù)或者多次違反本規(guī)定【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確，證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員違反本規(guī)定，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應當從重處理：（1）直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益；（2）連續(xù)或者多次違反本規(guī)定；（3）涉及金額較大或者涉及人員較多；（4）產(chǎn)生惡劣社會影響；（5）曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機構合規(guī)風控職務的人員違反本規(guī)定；（6）中國證監(jiān)會認定應當從重處理的其他情形。

4、下列屬于基金募集發(fā)售工作內(nèi)容的是（）。Ⅰ.發(fā)售基金Ⅱ.公布基金招募說明書、基金合同及其他相關文件Ⅲ.提交備案申請Ⅳ.資金存入專門賬戶【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確，基金募集發(fā)售的工作內(nèi)容有：發(fā)售基金；公布基金招募說明書、基金合同及其他相關文件；資金存入專門賬戶。

5、公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員禁止的行為有（）。Ⅰ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資Ⅱ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失Ⅲ.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責Ⅳ.泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確，《證券投資基金法》規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為： （1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資； （2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)； （3）利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失； （5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；（8）法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。